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A.押品完整情況
B.押品保管情況
C.押品風險情況
D.權屬變更情況
A.公司指定職員
B.公司高級管理人員
C.直接或間接擁有超過25%公司股權或者表決權的自然人
D.通過人事、財務等其他方式對公司進行控制的自然人
A.持有商業(yè)銀行股權比例超過5%的法人或自然人
B.向商業(yè)銀行派駐董事的法人
C.向商業(yè)銀行派駐監(jiān)事的法人
D.向商業(yè)銀行派駐高級管理人員的法人
A.在建立業(yè)務關系時的客戶身份識別措施
B.在業(yè)務關系存續(xù)期間的持續(xù)識別和重新識別措施
C.自然人客戶受益所有人的識別措施
D.對特定自然人和特定類別業(yè)務的客戶身份識別措施
E.客戶洗錢風險分類管理措施
A.合法性
B.合規(guī)性
C.合理性
D.有效性
E.完整性
最新試題
《關于進一步規(guī)范地方政府舉債融資行為的通知》提出進一步健全規(guī)范地方政府舉債融資機制，以下哪一項屬于合法合規(guī)的地方政府舉債融資行為（）。
根據《銀行業(yè)消費者權益保護工作指引》以下表述錯誤的是（）。
上海銀行負責發(fā)布經確認的關聯方名單的行內機構是（）。
放款特例審核的最終簽批人是（）。
某金融機構員工申請上銀信用貸款，下述哪個材料非必須提供？（）
《上海銀行公司授信業(yè)務貸后管理規(guī)程（2016版）》規(guī)定，小企業(yè)授信客戶如僅在該行辦理便捷貸業(yè)務、授信額度在300萬元（含）以內且不屬于貸后關鍵客戶的小企業(yè)客戶，可采用（）貸后檢查模式。
根據上海銀行《單位定期存單質押授信業(yè)務管理辦法》，以下哪類賬戶的外匯資金可用于質押：（）。
集團客戶授信業(yè)務風險涉及商業(yè)銀行對集團客戶進行（）。
上海銀行零存整取定期儲蓄存款、教育儲蓄存款已發(fā)生一次漏存，下一次存入后必須進行“（）”，如果剩余期數不足的，則不得進行續(xù)存。
對于貸后檢查發(fā)現集團重大不利變化，應及時采取措施有（）。