A.根據(jù)中國結(jié)算公司深圳分公司的規(guī)定，開立非擔(dān)保結(jié)算備付金賬戶的機(jī)構(gòu)，交易所場內(nèi)證券或資金
B.在共同對手方制度下，即使買賣雙方中的一方不能履約，結(jié)算機(jī)構(gòu)也要向守約一方先行墊其應(yīng)收的證券或資金
C.根據(jù)貨銀對付原則，一旦結(jié)算參與人未能履行對證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的資金交收義務(wù)，結(jié)算機(jī)構(gòu)就可以暫不向其交付其買入的證券
D.根據(jù)分級結(jié)算原則，當(dāng)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為共同對手方提供多邊凈額結(jié)算服務(wù)時，結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人與結(jié)算參與人之間的集中清算交收
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A.托管人應(yīng)主動承擔(dān)境內(nèi)外所有資產(chǎn)的受托職責(zé)，不得授權(quán)境外托管人代為履行
B.托管人可以委托滿足一定條件的境外托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)
C.境外托管人在中國境內(nèi)設(shè)立有分支機(jī)構(gòu)，ODII可不設(shè)境內(nèi)托管人
D.因境外托管人的過錯、疏忽等原因?qū)е禄鹭敭a(chǎn)受損的，境內(nèi)托管人無需承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任
A.承擔(dān)風(fēng)險的能力有投資者的各項客觀因素決定
B.承擔(dān)風(fēng)險的意愿是投資者的主觀愿望，反映了投資者的風(fēng)險厭惡程度
C.如果投資者的資產(chǎn)遠(yuǎn)大于負(fù)債，或者收入遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于日常支出，那么可以認(rèn)為該投資者具有較高的風(fēng)險承受能力
D.如果投資者持有的資產(chǎn)投資者期限較短，那么可以認(rèn)為該投資者具有較高的風(fēng)險承受能力
A.7%
B.9%
C.10%
D.13%
A.遠(yuǎn)期
B.期貨
C.期權(quán)
D.互換
關(guān)于麥考利久期和修正修正久期，以下表述正確的是（）
①麥考利久期是用加權(quán)平均數(shù)值的形式來估算債券的平均到期時間；
②只有在收益率變動幅度較小以及收益率曲線平行移動時，修正久期才是一個較合格的債券價格敏感指標(biāo)。
A.兩種描述錯誤
B.兩種描述正確
C.表述①正確，表述②錯誤
D.表述①錯誤，表述②正確
最新試題
某互聯(lián)網(wǎng)機(jī)構(gòu)（獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)）在其網(wǎng)上銷售A基金公司的B貨幣市場基金，以下銷售宣傳行為合規(guī)的是（）。
基金管理人內(nèi)部控制中，遵循相互制約原則的控制活動包括（）。Ⅰ.防火墻制度Ⅱ.基金托管制度Ⅲ.業(yè)務(wù)隔離制度Ⅳ.激勵約束制度。
某私募基金管理公司為了銷售其基金產(chǎn)品，下列做法正確的是（）。
小李正在和私募基金管理公司的銷售人員小王交流該公司管理的私募基金A的相關(guān)情況。小王以下關(guān)于投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力調(diào)查的做法，恰當(dāng)?shù)氖牵ǎ?。?小李希望購買A基金，但其從來就不是該公司的客戶，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力調(diào)查問卷。Ⅱ.小李在1年前買過A基金，現(xiàn)希望增持，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力調(diào)查問卷。Ⅲ.小李在2年前買過A基金，現(xiàn)希望增持，但告知小王自己剛辭職了，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力調(diào)查問卷。Ⅳ.小李在4年前買了A基金，告訴小王自己剛從國外回來，希望知道其一直持有的基金凈值，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力調(diào)查問卷。
關(guān)于合規(guī)審核，以下表述錯誤的是（）。
關(guān)于基金發(fā)售及運(yùn)作過程中涉及的費(fèi)用，以下說法錯誤的是（）。
小李有200萬元閑置資金，想在金融市場進(jìn)行投資，但因自已沒有投資經(jīng)驗，遂選擇購買某基金公司發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。該案例體現(xiàn)了資產(chǎn)管理行業(yè)的以下哪項功能和作用？（）
某基金管理人勤勉盡責(zé)地管理旗下資產(chǎn)管理計劃，但因外部市場原因仍然遭遇所投資的債券違約。該管理人擬代表相關(guān)資產(chǎn)管理計劃發(fā)起對債券發(fā)行人的訴訟，并和律師事務(wù)所簽署民事訴訟委托代理服務(wù)協(xié)議。關(guān)于法律訴訟費(fèi)用承擔(dān)主體，以下描述正確的是（）。
A是具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，B是A銀行控股的公募基金管理公司，在A與B建立銷售合作關(guān)系之前，以下做法正確的是（）。
某基金管理人在推介貨幣市場基金時，正確的做法是（）。