單項選擇題根據《證券投資基金法》的規(guī)定，下列有關證券投資基金發(fā)行和交易的表述中，正確的是（）。（2006年）

A．封閉式基金的基金份額可以在證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回
B．開放式基金可以在銷售機構的營業(yè)場所銷售及贖回，也可以上市交易
C．申請上市基金的基金持有人不得少于500人
D．基金上市后發(fā)生基金合同期限屆滿的情形將暫停上市


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1.單項選擇題根據證券投資基金法律制度的規(guī)定，下列有關開放基金申購、贖回的表述中，正確的是（）。（2005年）

A．辦理基金單位申購、贖回業(yè)務的人僅限于基金管理人
B．除基金合同另有約定外，基金管理人應當在每個工作日辦理基金申購、贖回業(yè)務
C．投資人申購基金時，經基金管理人同意，可以在申購期滿前交納部分申購款項，在申購期滿后30日內補交余款
D．基金管理人應當在收到基金投資人申購、贖回申請的當日對該交易的有效性進行確認

2.多項選擇題證券公司違反規(guī)定，超出業(yè)務許可范圍經營證券業(yè)務，對其處罰措施，下列表述正確的有（）

A、對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款
B、責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
C、沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下罰款
D、情節(jié)嚴重的，責令關閉

3.多項選擇題根據《公司法》的規(guī)定，有限責任公司股東會會議對下列事項作出的決議中，必須經代表2/3以上表決權的股東通過的有（）

A、修改公司章程
B、減少注冊資本
C、更換公司董事
D、變更公司形式

4.多項選擇題某公司的下列人員中，可以擔任該公司監(jiān)事的有（）

A、副董事長
B、第一大股東（非董事）
C、財務總監(jiān)
D、總工程師

5.多項選擇題根據《公司法》的規(guī)定，上市公司由股東大會以特別決議通過的事項有（）

A、增加或減少注冊資本
B、1年內擔保金額超過公司資產總額30%
C、決定公司經營方針
D、制訂公司年度預算方案