多項選擇題證券分析師自律組織的功能主要有以下幾項（）。

A.為會員進行資格論證
B.對會員進行職業(yè)道德、行為標準管理
C.對違反協(xié)會規(guī)定的會員進行懲罰
D.對證券分析師進行培訓


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1.多項選擇題證券分析師是指廣泛地為證券投資決策過程提供服務的專業(yè)人士的總稱，包括（）。

A.證券投資顧問
B.企業(yè)戰(zhàn)略分析師
C.投資組合管理人
D.基金管理人

2.多項選擇題我國涉及證券投資咨詢業(yè)務操作規(guī)則的現(xiàn)行法律、法規(guī)包括（）。

A.《中華人民共和國證券法》
B.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
C.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實施細則》
D.《中國證券分析師職業(yè)道德守則》

3.多項選擇題證券分析師的主要職能包括（）。

A.預測市場或個別證券走勢
B.引導投資者進行理性投資
C.進行資產(chǎn)管理
D.擔當上市公司的財務顧問

4.單項選擇題公正公平原則是指（）。

A.證券分析師必須對其所提出的建議結論及推理過程的公正公平性負責，不得在同一時點上就同一問題向不同投資人或委托單位提供存在相反與矛盾意見的投資分析、預測或建議
B.證券分析師應當本著對公眾投資者與客戶高度負責的精神，對與投資分析、預測及咨詢服務相關的一切問題進行盡可能全面、詳盡、深入的調查研究，切實履行應盡的職業(yè)責任，維護證券分析師的職業(yè)聲譽，從而向投資人和委托單位提供具有高度專業(yè)見解的意見
C.證券分析師應當依據(jù)充分周密的分析研究和完整詳實的公開披露的信息資料，恪盡應有的職業(yè)謹慎，客觀地提出投資分析、預測和建議，不得斷章取義或篡改有關信息資料，以及因主觀好惡影響投資分析、預測或建議
D.證券分析師應當正直誠實，在執(zhí)業(yè)過程中保持中立身份，獨立做出判斷和評價，不得利用自己的身份、地位和執(zhí)業(yè)過程中所掌握的內幕信息為自己或他人謀取私利，不得對投資人或委托單位提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導性陳述的投資分析、預測或建議

5.單項選擇題證券分析師從業(yè)資格的管理職能屬于（）。

A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券交易所
D.證管辦

7.單項選擇題投資管理與研究協(xié)會（AIMR）是指（）。

A.美國與加拿大證券分析師的協(xié)會組織
B.歐洲證券分析師的協(xié)會組織
C.歐美證券分析師的協(xié)會組織
D.亞洲證券分析師的協(xié)會組織

9.單項選擇題歐洲分析師公會成立于（）。

A.1916年
B.1926年
C.1961年
D.1962年

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