A.7
B.15
C.30
D.45
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A.2年
B.3年
C.4年
D.5年
A.未被機構聘用
B.存在我國《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形
C.被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者
D.最近3年未受過刑事處罰
A.單獨或者通過合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價格或數量
B.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量
C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量
D.內幕人員向他人泄露內幕信息,使他人利用該信息進行內幕交易
A.1個月
B.2個月
C.3個月
D.4個月
A.10
B.15
C.30
D.60
A.證券發(fā)行市場的重要組成部分
B.資金的需求者和證券的供應者
C.以取得利息股息為目的而買人證券的機構和個人
D.包括證券公司、企事業(yè)單位、社會團體等
A.中國證券登記結算有限責任公司
B.基金公司
C.證券交易所
D.中國證監(jiān)會
A.降低非系統(tǒng)性風險
B.保證證券市場的公平、效率和透明
C.保護投資者
D.降低系統(tǒng)性風險
A.1
B.2
C.3
D.4
A.3年以下
B.5年以下
C.5年以下
D.3~7年
最新試題
擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,責令停止發(fā)行,退還所募集資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額()的罰款。
證券公司受期貨公司委托,從事介紹業(yè)務應當提供的服務包括()。I.協(xié)助辦理開戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進行期貨交易IV.提供交易設施
欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形()之一的,應予立案追訴。I.發(fā)行數額在500萬元以上的II.偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據的III.利用募集的資金進行違法活動的IV.轉移或隱瞞所募集資金的
證券公司代銷金融產品,應當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定,遵循()原則,避免利益沖突,不得損害客戶合法權益。I.自愿II.平等III.誠實信用IV.公平
直接投資子公司可以開展的業(yè)務包括()。I.使用自有資金對企業(yè)進行股權投資或與股權相關的債權投資,或投資于與股權投資相關的其他投資基金II.設立直接投資基金對企業(yè)進行股權投資或與股權相關的債權投資III.為客戶提供與股權投資相關的投資顧問、投資管理、財務顧問服務IV.經中國證監(jiān)會認可開展的其他業(yè)務
證券金融公司應當自每一會計年度結束之日起()個月內,向證監(jiān)會報送年度報告。
()是指符合條件的客戶以約定價格向托管其證券的證券公司賣出標的證券,并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券,證券公司根據與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標的證券產生的相關孳息返還給客戶的交易。
關于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構成,下列說法正確的是()。I.本罪侵犯的客體為簡單客體II.本罪的主觀方面為故意III.客體要件為證券市場的管理制度和投資者的合法權益IV.一般情況下,單位不能成為為本罪的犯罪主體
下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說法中,正確的是()。I.行為人必須在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中,有隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容的行為II.行為人制作虛假的招股說明書、認股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為,必須達到一定的嚴重程度,才構成犯罪III.行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為IV.本罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經有關部門批準的集資行為
證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的,證券公司應當將其期貨賬戶信息報()備案。