A.1
B.3
C.4
D.6
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A.籌集、管理和運(yùn)作基金
B.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則,并監(jiān)督實(shí)施
C.監(jiān)測證養(yǎng)公司風(fēng)險,參與證券公司風(fēng)險處置工作
D.組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作
A.降低系統(tǒng)性風(fēng)險
B.保證證券市場的公平、效率和透明
C.保護(hù)投資者利益,讓投資者樹立信心
D.防止內(nèi)幕交易
A.基本信息
B.獎勵信息
C.警示信息
D.收入情況信息
A.4
B.6
C.8
D.10
A.公司分配股利或者增資計(jì)劃
B.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
C.公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任
D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次達(dá)到該資產(chǎn)的25%
A.為組織公平的集中交易提供保障
B.公布證券交易即時行情,并按交易日制作證券市場行情表,予以公布
C.因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時,證券交易所可以決定臨時停市等
D.對證券交易實(shí)行實(shí)時監(jiān)控,并按照中國證監(jiān)會的要求,對異常的交易情況提出報(bào)告
A.3萬元以下
B.3萬元以上10萬元以下
C.10萬元以上
D.1萬元以上5萬元以下
A.全面原則
B.真實(shí)原則
C.準(zhǔn)確原則
D.完整原則
A.7
B.15
C.30
D.45
A.2年
B.3年
C.4年
D.5年
最新試題
擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,責(zé)令停止發(fā)行,退還所募集資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額()的罰款。
向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計(jì)超過()人的,為公開發(fā)行,應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。
非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用()等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的,則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。I.網(wǎng)絡(luò)II.公開勸誘III.說明會IV.公告
證券公司與客戶進(jìn)行約定購回式證券交易,應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào)。未經(jīng)客戶委托進(jìn)行交易申報(bào)的,()。
關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成,下列說法正確的是()。I.本罪侵犯的客體為簡單客體II.本罪的主觀方面為故意III.客體要件為證券市場的管理制度和投資者的合法權(quán)益IV.一般情況下,單位不能成為為本罪的犯罪主體
證券公司代銷金融產(chǎn)品,應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定,遵循()原則,避免利益沖突,不得損害客戶合法權(quán)益。I.自愿II.平等III.誠實(shí)信用IV.公平
下列選項(xiàng)中,屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是()。I.國家對證券市場的管理制度II.股東的合法權(quán)益III.債權(quán)人的合法權(quán)益IV.公眾的合法權(quán)益
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定,證券公司不得有下列哪些行為()。I.代客戶下達(dá)交易指令I(lǐng)I.利用客戶的交易編碼進(jìn)行交易III.利用客戶的資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易IV.代客戶接收、保管或者修改交易密碼
未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn),公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的,下列對其實(shí)施的處罰中,錯誤的是()。
證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會計(jì)年度結(jié)束之日起()個月內(nèi),向證監(jiān)會報(bào)送年度報(bào)告。