A．依法監(jiān)管原則
B．保護(hù)投資者利益原則
C．“三公”原則
D．監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則
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A．非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪
B．以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的
C．欺詐發(fā)行股票、債券罪
D．內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪
A．欺詐發(fā)行股票、債券罪
B．提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪
C．編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪
D．操縱證券市場罪
A．對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役
B．對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑或者拘役
C．并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金
D．并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金
A．發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票必須滿足持續(xù)經(jīng)營時(shí)限、連續(xù)盈利、凈資產(chǎn)及股本總額的有關(guān)規(guī)定
B．發(fā)行人足額繳納注冊(cè)資本，發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛
C．發(fā)行人主營業(yè)務(wù)明確穩(wěn)定，具有完善的公司治理結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，董事、高級(jí)管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更
D．與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不存在同業(yè)競爭，以及嚴(yán)重影響公司獨(dú)立性或者顯失公允的關(guān)聯(lián)交易
A．明確證券公司應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告、月度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告
B．證券公司有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字，保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整
C．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求證券公司以及與其有關(guān)的單位和個(gè)人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)信息、資料
D．監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采取任何方式，對(duì)證券公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查
A．停業(yè)整頓
B．托管
C．接管
D．行政重組和撤銷
A．化解證券市場風(fēng)險(xiǎn)，保障證券交易正常運(yùn)行，促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展
B．保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定
C．細(xì)化、落實(shí)《證券法》、《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》，完善證券公司市場退出法律制度
D．嚴(yán)肅市場法紀(jì)，懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人
A．證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金只能用現(xiàn)金繳納
B．證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例
C．客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例超過證券交易所規(guī)定水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和融資融券合同的約定，提取擔(dān)保物
D．司法機(jī)關(guān)依法對(duì)客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實(shí)現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權(quán)，并協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行
A．保障廣大投資者合法權(quán)益的需要
B．維護(hù)市場良好秩序的需要
C．發(fā)展和完善證券市場體系的需要
D．防止證券市場過度放任進(jìn)而誘發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的需要
A．作為中國證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的依據(jù)
B．作為境內(nèi)外其他金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的參考
C．作為中國證券業(yè)協(xié)會(huì)審核證券業(yè)執(zhí)業(yè)注冊(cè)或變更申請(qǐng)的依據(jù)
D．作為中國證券業(yè)協(xié)會(huì)推薦有關(guān)人選或組織行業(yè)評(píng)比的依據(jù)
最新試題
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，證券公司不得有下列哪些行為（）。I.代客戶下達(dá)交易指令I(lǐng)I.利用客戶的交易編碼進(jìn)行交易III.利用客戶的資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易IV.代客戶接收、保管或者修改交易密碼
證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說明金融產(chǎn)品的（）等主要風(fēng)險(xiǎn)特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。I.信用風(fēng)險(xiǎn)II.購買人風(fēng)險(xiǎn)III.市場風(fēng)險(xiǎn)IV.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成，下列說法正確的是（）。I.本罪侵犯的客體為簡單客體II.本罪的主觀方面為故意III.客體要件為證券市場的管理制度和投資者的合法權(quán)益IV.一般情況下，單位不能成為為本罪的犯罪主體
未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。I.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系II.解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)III.不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾IV.不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶
證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)（）備案。
證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。I.自愿II.平等III.誠實(shí)信用IV.公平
擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。
證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。I.介紹業(yè)務(wù)的范圍II.介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則III.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施IV.客戶投訴的接待處理方式
下列選項(xiàng)中，不構(gòu)成變相公開發(fā)行證券的是（）。