A.對證券發(fā)行及上市的監(jiān)管
B.對交易市場的監(jiān)管
C.對上市公畝的監(jiān)管
D.對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
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A.公開原則
B.公義原則
C.公平原則
D.公正原則
A.主動消除或者減輕違法行為危害后果的
B.配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的
C.受他人指使、脅迫有違法行為且能主動交代違法行為的
D.違法后果未能造成惡劣影響的
A.行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者生重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的
B.嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,構(gòu)成犯罪的
C.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,行為特別惡劣,嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序并造成嚴(yán)重社會影響,或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的
D.組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的
A.從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動
B.對外透露自營買賣信息,將自營買賣的證券推薦給客戶,或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券
C.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)
D.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾
A.代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券
B.違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券
C.侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍
D.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不接受客戶的全權(quán)委托
A.公司的股票交易發(fā)生異常波動
B.有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約
C.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請
D.未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)
A.信息披露指的是上市公司上市后的持續(xù)信息公開
B.信息披露是上市公司的法定義務(wù)
C.信息披露是投資者了解公司、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管上市公司的主要途徑
D.信息披露是維護(hù)證券市場秩序的必要前提
A.依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理
B.依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理
C.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則,并監(jiān)督實(shí)施
D.依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處
A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄,確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實(shí),并_以證券公司為名義持有人,登記于證券持有人名冊
B.對客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券,由證券公司以自己的名義,為客戶的利益,行使對證券發(fā)行人的權(quán)利
C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券或現(xiàn)金形式分派投資收益的,應(yīng)當(dāng)將分派的證券記錄在證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi),將分派的資金劃入證券公司信用交易資金交收賬戶
D.證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計(jì)入其自有股票,證券公司無須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動而履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)
A.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司
B.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰,并且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間
C.財(cái)務(wù)狀況良好,最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定,最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上
D.客戶資產(chǎn)安全、完整,客戶交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管
最新試題
根據(jù)《中華人民共和國刑法》,犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的()I.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役II.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處3年以下有期徒刑III.并處或者單處非法募集資金金額5%以上10%以下罰金IV.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金
以發(fā)行股票、債券、彩票、證券投資基金或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來,使他們成為形式上的投資者的是()。
證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式,向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料,全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息,充分說明金融產(chǎn)品的()等主要風(fēng)險(xiǎn)特征,并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。I.信用風(fēng)險(xiǎn)II.購買人風(fēng)險(xiǎn)III.市場風(fēng)險(xiǎn)IV.流動性風(fēng)險(xiǎn)
中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則,對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行的監(jiān)管措施包括()。I.現(xiàn)場檢查II.監(jiān)管談話III.非現(xiàn)場檢查IV.窗口指導(dǎo)
欺詐發(fā)行股票、債券罪應(yīng)予立案追訴的是:發(fā)行數(shù)額在()萬元以上的。
期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則,明確辦理()等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。I.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)II.開戶III.客戶投訴的接待處理IV.劃轉(zhuǎn)期貨保證金
合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押,向符合條件的資金融出方融入資金,并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于()。
非法集資罪說法正確的是()。I.犯罪主體可以是單位,也可以是自然人II.犯罪主觀方面是故意III.犯罪客體是國家金融管理秩序IV.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為
符合()條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借入人。I.具有融資融券業(yè)務(wù)資格,且業(yè)務(wù)運(yùn)作規(guī)范II.業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全,具有切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案III.技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒IV.具有財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格
()是指符合條件的客戶以約定價(jià)格向托管其證券的證券公司賣出標(biāo)的證券,并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價(jià)格從證券公司購回標(biāo)的證券,證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。