A.股票抵押回購
B.股票質(zhì)押回購
C.股票約定回購
D.股票報(bào)價(jià)回購
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A.股票抵押回購交易
B.股票質(zhì)押回購交易
C.約定式購回證券交易
D.債券質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購交易
A.證券公司應(yīng)承擔(dān)全部法律責(zé)任,并賠償由此給客戶造成的損失
B.證券公司應(yīng)承擔(dān)全部法律責(zé)任,但不用賠償由此給客戶造成的損失
C.證券公司和客戶分擔(dān)損失
D.客戶應(yīng)承擔(dān)全部法律責(zé)任
A.5年
B.10年
C.20年
D.30年
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定,證券公司不得有下列哪些行為()。
I.代客戶下達(dá)交易指令
II.利用客戶的交易編碼進(jìn)行交易
III.利用客戶的資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易
IV.代客戶接收、保管或者修改交易密碼
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則,對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行的監(jiān)管措施包括()。
I.現(xiàn)場檢查
II.監(jiān)管談話
III.非現(xiàn)場檢查
IV.窗口指導(dǎo)
A.II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、III
D.I、II、III
A.所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
B.與其建立介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系的期貨公司
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.所在地工商行政管理機(jī)構(gòu)
期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則,明確辦理()等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。
I.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)
II.開戶
III.客戶投訴的接待處理
IV.劃轉(zhuǎn)期貨保證金
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,證券公司為期貨公司介紹客戶時,應(yīng)當(dāng)()。
I.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系
II.解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)
III.不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾
IV.不得虛假宣傳,誤導(dǎo)客戶
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式,向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料,全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息,充分說明金融產(chǎn)品的()等主要風(fēng)險(xiǎn)特征,并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。
I.信用風(fēng)險(xiǎn)
II.購買人風(fēng)險(xiǎn)
III.市場風(fēng)險(xiǎn)
IV.流動性風(fēng)險(xiǎn)
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
證券公司代銷金融產(chǎn)品,應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定,遵循()原則,避免利益沖突,不得損害客戶合法權(quán)益。
I.自愿
II.平等
III.誠實(shí)信用
IV.公平
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
最新試題
證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的,證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)()備案。
以發(fā)行股票、債券、彩票、證券投資基金或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來,使他們成為形式上的投資者的是()。
中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則,對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行的監(jiān)管措施包括()。I.現(xiàn)場檢查II.監(jiān)管談話III.非現(xiàn)場檢查IV.窗口指導(dǎo)
未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn),擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以()萬元以上()萬元以下的罰款。
欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是()。I.單一客體II.復(fù)雜客體III.國家對證券市場的管理制度IV.投資者的合法權(quán)益
證券公司在營業(yè)場所保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限不得少于()。
證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料,保存期限不少于()年。
未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn),公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的,下列對其實(shí)施的處罰中,錯誤的是()。
違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定,犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金,其財(cái)產(chǎn)不足以同時支付時,先承擔(dān)()責(zé)任。
證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會計(jì)年度結(jié)束之日起()個月內(nèi),向證監(jiān)會報(bào)送年度報(bào)告。