A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
B.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
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A.部門獨(dú)立性
B.機(jī)制獨(dú)立性
C.問責(zé)獨(dú)立性
D.以上都正確
A.督察長(zhǎng)
B.管理層
C.合規(guī)管理部門
D.監(jiān)事會(huì)
A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系
B.實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理
C.確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營(yíng)
D.以上說法都正確
最新試題
下列各項(xiàng)中（）不是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。
以下選項(xiàng)中不屬于基金公司合規(guī)管理基本原則的是（）。
（）對(duì)基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。
合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗，體現(xiàn)了合規(guī)管理的（）。
關(guān)于合規(guī)管理，以下敘述錯(cuò)誤的是（）。
某基金公司剛成立，投資總監(jiān)兼任督察長(zhǎng)，違背了合規(guī)管理的（）。
關(guān)于基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。
關(guān)于基金公司合規(guī)管理部門開展工作，以下說法錯(cuò)誤的是（）。
基金公司的監(jiān)察稽核控制是保障公司規(guī)范運(yùn)作的核心，以下做法中正確的是（）。
基金管理人合規(guī)管理的獨(dú)立性，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)在（）等方面獨(dú)立于內(nèi)部其他部門。I．體制機(jī)制II．組織架構(gòu)III．人員薪酬IV．管理流程