基金管理人合規(guī)管理的獨立性，應當體現在（）等方面獨立于內部其他部門。
I．體制機制
II．組織架構
III．人員薪酬
IV．管理流程
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
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A.需遵循立法機關和證監(jiān)會發(fā)布的基本法律規(guī)則
B.需遵循誠實守信的職業(yè)道德
C.需遵循其他私募基金公司的內部規(guī)章制度
D.需遵循中國證券投資基金業(yè)協(xié)會和中國證券業(yè)協(xié)會等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范，標準和慣例等
A.合規(guī)管理的獨立性原則是合規(guī)管理關鍵性的原則
B.合規(guī)管理要求基金管理人不僅遵守法律，也遵循自律性組織制定的全行業(yè)規(guī)范
C.合規(guī)管理監(jiān)督管理人各項業(yè)務遵循法律法規(guī)，不包含道德規(guī)范的約束
D.合規(guī)管理是一項風險管理活動
A.合規(guī)文化
B.合規(guī)政策
C.公司章程
D.合規(guī)責任
A.風險管理部
B.合規(guī)管理部
C.合規(guī)與風險管理委員會
D.合規(guī)與風險控制部
A.建立健全基金管理人合規(guī)風險管理體系
B.確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經營
C.促進基金管理人全面風險管理體系的建設
D.防范化解交易風險
最新試題
某基金公司的合規(guī)人員出于業(yè)務需要，對于在公司業(yè)務發(fā)展中的合規(guī)性問題，配合業(yè)務部門向公司所在地證監(jiān)局溝通業(yè)務的可行性。以上體現了合規(guī)管理基本原則中的（）。
下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理相關部門的合規(guī)責任。
下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理涉及的內容。
下列各項中（）是基金管理人合規(guī)管理的目標。
以下選項中不屬于基金公司合規(guī)管理基本原則的是（）。
某基金公司剛成立，投資總監(jiān)兼任督察長，違背了合規(guī)管理的（）。
以下關于基金管理人合規(guī)管理目標，敘述錯誤的是（）。
基金公司合規(guī)管理的主要內容包括（）。I．合規(guī)文化II．合規(guī)政策III．合規(guī)審核IV．合規(guī)檢查
（）對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。
基金管理人控制合規(guī)性風險的措施，主要包括（）。I．檢查公平交易的方法及其有效性II．引入第三方評估機構進行合規(guī)審核評價III．杜絕信息共享，實現部門間信息隔離