A.“監(jiān)事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)—自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的三級(jí)體制
B.“投資決策機(jī)構(gòu)—自由業(yè)務(wù)部門(mén)”的二級(jí)體制
C.“董事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)—自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的三級(jí)體制
D.“董事會(huì)—投資決策部門(mén)”的二級(jí)體制
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A.法律風(fēng)險(xiǎn)
B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
C.政策風(fēng)險(xiǎn)
D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
A.5000萬(wàn)元
B.3000萬(wàn)元
C.1億元
D.2億元
A.決策的自主性
B.交易的風(fēng)險(xiǎn)性
C.收益的不穩(wěn)定性
D.買(mǎi)賣(mài)的隨意性
A.警告
B.罰款
C.沒(méi)收非法所得
D.撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可
A.證券公司以自營(yíng)賬戶(hù)為他人或以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券
B.發(fā)行人在招標(biāo)說(shuō)明書(shū)中作出虛假陳述
C.知情人向他人透露內(nèi)幕消息,使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
D.證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
A.與他人串通,以事先約定的時(shí)間,價(jià)格和方式互相進(jìn)行證券交易
B.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券
C.將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用
D.委托其他證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券
A.內(nèi)幕交易
B.專(zhuān)設(shè)自營(yíng)賬戶(hù)
C.操縱市場(chǎng)
D.假借他人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
A.權(quán)證
B.B股
C.證券投資基金
D.債券
最新試題
有下列()行為之一,操縱證券交易價(jià)格,獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn),情節(jié)嚴(yán)重的,將追究刑事責(zé)任。
具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司,按有關(guān)規(guī)定報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),可以設(shè)立子公司,從事《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。()
自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義,通過(guò)專(zhuān)用自營(yíng)席位進(jìn)行。()
在證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)中,其買(mǎi)賣(mài)的收益與收益由證券公司自身承擔(dān);而在代理買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)中,其收益與損失由委托人和證券公司分擔(dān)。()
只要不使用內(nèi)幕信息交易,證券公司的從業(yè)人員是可以買(mǎi)賣(mài)股票的。()
《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定,持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的20%。()
證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存15年。()
只有經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)的證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。()
證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)授權(quán)制度,明確授權(quán)權(quán)限、時(shí)效和責(zé)任,對(duì)授權(quán)過(guò)程進(jìn)行書(shū)面記錄,保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行。()
委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券是證券交易禁止行為。()