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單項(xiàng)選擇題深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限不包括()。

A.一類或多類證券品種或特定證券品種的交易
B.大宗交易
C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓
D.自營證券交易

1.單項(xiàng)選擇題證券交易的競價(jià)結(jié)果，不可能出現(xiàn)()。

A.全部成交
B.部分成交
C.不成交
D.推遲成交

2.單項(xiàng)選擇題國債回購交易實(shí)質(zhì)是一種以()為抵押拆借資金的信用行為。

A.優(yōu)先股票
B.基金證券
C.有價(jià)證券
D.可轉(zhuǎn)換債券

3.單項(xiàng)選擇題內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對該公司證券的市場價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。對上市公司而言，下列各項(xiàng)尚未公開的信息中，除()外，均屬于內(nèi)幕信息。

A.公司10名董事發(fā)生變動(dòng)
B.公司一次性抵押或出售40%的營業(yè)用主要資產(chǎn)
C.公司的經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化
D.公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化

4.單項(xiàng)選擇題下列屬于限價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)的是()。

A.執(zhí)行指令容易
B.成交迅速
C.有利于投資者實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃
D.成交率高

5.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于開放式基金申購價(jià)格和贖回價(jià)格的確定的說法，正確的是()。

A.以資產(chǎn)凈值確定
B.在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)確定
C.以資產(chǎn)總值確定
D.在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)確定

6.單項(xiàng)選擇題嚴(yán)格地說，證券是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)()的憑證。

A.現(xiàn)金股利和股票股利
B.投票權(quán)和表決權(quán)
C.權(quán)益
D.投資回報(bào)

7.單項(xiàng)選擇題連續(xù)競價(jià)期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時(shí)行情內(nèi)容包括：實(shí)時(shí)最高()買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。

A.5個(gè)
B.6個(gè)
C.7個(gè)
D.8個(gè)

8.單項(xiàng)選擇題我國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金不得()。

A.從證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)收入中提取
B.從證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的收益中提取
C.從證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司業(yè)務(wù)量的一定比例繳納
D.從證券交易所的業(yè)務(wù)收入中提取

9.單項(xiàng)選擇題證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)建立()。

A.有效的投資風(fēng)險(xiǎn)評估制度
B.研究與交易之間的交流制度
C.投資對象備選庫制度
D.完善的交易記錄制度

10.單項(xiàng)選擇題在場外交易市場，金融機(jī)構(gòu)的柜臺是()。

A.交易的組織者
B.交易的直接參與者
C.既是交易的組織者，又是交易的直接參加者
D.交易的監(jiān)管者