多項選擇題下列哪些行為屬于交易差錯風險（）

A.受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風險
B.證券公司工作人員申報差錯引起的風險
C.無權或越權代理而造成的風險
D.交割失誤引起的風險


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1.多項選擇題證券自營業(yè)務的特點有（）。

A.自主性
B.風險性
C.任意性
D.收益性

2.多項選擇題短期證券經紀人可以從轉期經營中獲取收益，所謂“轉期”是指（）。

A.用較早到期的債券換成到期日較晚的債券
B.用銷售一種新債券來贖回舊債券
C.以高于買入的價格銷售短期債券
D.以低于買入的價格銷售短期債券

3.多項選擇題上市債券有三種交易形式，即（）。

A.回購交易
B.平價交易
C.現(xiàn)貨交易
D.期貨交易

4.多項選擇題下列各項中，（）是證券交易所特別會員的義務。

A.及時協(xié)調、聯(lián)絡所屬境外證券經營機構與證券交易所有關的業(yè)務與事務
B.按證券交易所規(guī)定繳納特別會員費及相關費用
C.派人出席證券交易所會員大會
D.接受證券交易所年度檢查和臨時檢查

5.多項選擇題證券自營業(yè)務的含義是（）。

A.經證監(jiān)會批準
B.以營利為目的
C.凈資本不得低于5，000萬元人民幣
D.能夠任意買賣有價證券

6.多項選擇題在公司董事會秘書空缺期間，公司應指定（）代行董事會秘書職責。

A.一名高級管理人員
B.一名監(jiān)事
C.董事長
D.一名董事

7.多項選擇題納入結算參與人最低備付金額計算的交易品種包括（）。

A.A股
B.基金
C.債券
D.B股

8.多項選擇題上海證券交易所接受（）方式的市價申報。

A.對手方最優(yōu)價格申報
B.最優(yōu)五檔即時成交剩余轉限價申報
C.最優(yōu)五檔即時成交剩余撤銷價申報
D.本方最優(yōu)價格申報

9.多項選擇題證券公司開展定向資產管理業(yè)務，應按照有關規(guī)則了解客戶的（）。

A.風險認知與承受能力
B.投資偏好
C.財產收入狀況
D.證券投資經驗

10.多項選擇題證券交易結算流程中的證券交收環(huán)節(jié)包括（）。

A.中國結算公司滬、深分公司與結算參與人之間的證券交收
B.證券公司與結算參與人之間的證券交收
C.結算參與人與客戶之間的證券交收
D.投資者與投資者之間的證券交收