A.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍
B.凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定
C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有2年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
D.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行
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A、營業(yè)部電腦系統(tǒng)
B、交易所電腦主機(jī)
C、營業(yè)部終端處理機(jī)
D、場(chǎng)內(nèi)交易員
A.一類或多類證券品種或特定證券品種的交易
B.大宗交易
C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓
D.自營證券交易
A.全部成交
B.部分成交
C.不成交
D.推遲成交
A.優(yōu)先股票
B.基金證券
C.有價(jià)證券
D.可轉(zhuǎn)換債券
A.公司10名董事發(fā)生變動(dòng)
B.公司一次性抵押或出售40%的營業(yè)用主要資產(chǎn)
C.公司的經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化
D.公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化
最新試題
下列關(guān)于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說法，正確的有（）。
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀(jì)商必須遵守的規(guī)則包括（）。
證券自營業(yè)務(wù)的含義是（）。
下列各項(xiàng)中，（）是證券交易所特別會(huì)員的義務(wù)。
按照《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司，其主要股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。
在公司董事會(huì)秘書空缺期間，公司應(yīng)指定（）代行董事會(huì)秘書職責(zé)。
下列屬于證券交易所的競(jìng)價(jià)原則的是（）。
客戶交易結(jié)算資金第三方存管的作用主要有（）。
在（）情況下，會(huì)員需要在中國證券登記結(jié)算公司上海分公司辦理席位清算路徑變更手續(xù)。
證券交易所會(huì)員代表應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。