判斷題深圳證券交易所規(guī)定，會員不得將其設(shè)立的交易單元提供給其他機(jī)構(gòu)使用。()

您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

4.多項選擇題客戶分析中，不屬于客戶基本情況分析內(nèi)容的是()。

A.客戶的年齡
B.客戶的職業(yè)
C.家庭固定資產(chǎn)狀況
D.家庭年收入

5.多項選擇題下面有關(guān)清算的解釋，正確的是()。

A.是指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計算
B.是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動、收回債務(wù)、處置分配財產(chǎn)等行為的總和
C.是銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵
D.證券交易清算具體指在每一營業(yè)日中每個結(jié)算參與人證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額進(jìn)行計算的處理過程

6.多項選擇題下列行為屬于《全國銀行間債券市場交易管理辦法》第三十四條規(guī)定的違規(guī)行為的有()。

A.違規(guī)操作對交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞
B.惡意操縱債券交易價格
C.交易雙方自行確定回購利率
D.制造并提供虛假資料和交易信息

7.多項選擇題投資咨詢服務(wù)中需要防止的行為有()。

A.誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
B.介紹技術(shù)分析軟件使用方法
C.調(diào)解投資者在交易過程中發(fā)生的糾紛
D.對證券市場走勢發(fā)表肯定性意見

8.多項選擇題逆回購方是指在債券回購交易中()。

A.融入資金的一方
B.融出資金的一方
C.將債券質(zhì)押的一方
D.獲得債券質(zhì)權(quán)的一方

9.多項選擇題關(guān)于證券交易所質(zhì)押式回購清算與交收過程中標(biāo)準(zhǔn)券的計算和公布，下列表述中正確的有()。

A.已在證券交易所上市的、可用以回購交易的債券，中國結(jié)算公司一般在每星期三收市后計算下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率
B.對于新上市債券，中國結(jié)算公司最遲在新上市債券上市前一日計算該品種債券上市日(含當(dāng)日)至適用星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率
C.在標(biāo)準(zhǔn)券折算率計算過程中無須考慮違約風(fēng)險防范問題
D.標(biāo)準(zhǔn)券折算率由中國結(jié)算公司負(fù)責(zé)計算，滬、深證券交易所負(fù)責(zé)向投資者發(fā)布計算結(jié)果

10.多項選擇題關(guān)于我國的證券結(jié)算風(fēng)險防范和管理措施，下列描述正確的有()。

A.為防范流動性風(fēng)險，《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以動用結(jié)算參與人的擔(dān)保資金、結(jié)算互保金和其他資金完成交收
B.為防范流動性風(fēng)險，《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以按照有關(guān)規(guī)定申請授信額度，或?qū)Ｓ们鍍斮~戶中的證券用于質(zhì)押申請貸款完成資金交收
C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)引入貨銀對付交收機(jī)制以后就不再發(fā)生信用風(fēng)險
D.目前滬、深證券交易所對A股等多數(shù)品種實(shí)施前端監(jiān)控，一般情況下不可能出現(xiàn)證券交收違約