判斷題在辦理開戶業(yè)務時未嚴格有效地查驗客戶身份的真實性而導致的風險是證券經(jīng)紀業(yè)務的管理風險之一。()

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6.多項選擇題客戶分析中，不屬于客戶基本情況分析內(nèi)容的是()。

A.客戶的年齡
B.客戶的職業(yè)
C.家庭固定資產(chǎn)狀況
D.家庭年收入

7.多項選擇題下面有關清算的解釋，正確的是()。

A.是指一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關系應收、應付的計算
B.是指公司、企業(yè)結束經(jīng)營活動、收回債務、處置分配財產(chǎn)等行為的總和
C.是銀行同業(yè)往來中應收或應付差額的軋抵
D.證券交易清算具體指在每一營業(yè)日中每個結算參與人證券和資金的應收、應付數(shù)量或金額進行計算的處理過程

8.多項選擇題下列行為屬于《全國銀行間債券市場交易管理辦法》第三十四條規(guī)定的違規(guī)行為的有()。

A.違規(guī)操作對交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞
B.惡意操縱債券交易價格
C.交易雙方自行確定回購利率
D.制造并提供虛假資料和交易信息

9.多項選擇題投資咨詢服務中需要防止的行為有()。

A.誘使客戶進行不必要的證券買賣
B.介紹技術分析軟件使用方法
C.調(diào)解投資者在交易過程中發(fā)生的糾紛
D.對證券市場走勢發(fā)表肯定性意見

10.多項選擇題逆回購方是指在債券回購交易中()。

A.融入資金的一方
B.融出資金的一方
C.將債券質押的一方
D.獲得債券質權的一方