A.董事會(huì)
B.總經(jīng)理
C.首席風(fēng)險(xiǎn)官
D.監(jiān)事會(huì)
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A.合伙企業(yè)注銷后,原普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務(wù)應(yīng)承擔(dān)無限連帶責(zé)任
B.合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的,債權(quán)人可以要求普通合伙人清償
C.合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的,債權(quán)人可以向法院提出破產(chǎn)清算申請(qǐng)
D.合伙企業(yè)被宣告破產(chǎn)后,原普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務(wù)不再承擔(dān)無限連帶責(zé)任
A.向基金份額持有人承諾承擔(dān)損失
B.將基金管理人固有財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資
C.公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)
D.短期挪用基金財(cái)產(chǎn)后歸還
A證券公司代銷B公司發(fā)行的債券,銷售起始日期為2020年1月1日,則結(jié)束日期可選擇為()。
Ⅰ.2020年3月29日
Ⅱ.2020年3月30日
Ⅲ.2020年3月31日
Ⅳ.2020年4月1日
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
A.150
B.300
C.450
D.600
根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》,信息技術(shù)服務(wù)的范圍包括()。
Ⅰ.重要信息系統(tǒng)的開發(fā)、測(cè)試、集成及測(cè)評(píng)
Ⅱ.重要信息系統(tǒng)的運(yùn)維及日常安全管理
Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形
Ⅳ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
最新試題
下列屬于證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)符合的行政法規(guī)是()。
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃投資者權(quán)利義務(wù)的說法,錯(cuò)誤的是()。
公司章程未做其他規(guī)定的情況下,下列不屬于公司高級(jí)管理人員的有()I.副董事長(zhǎng)II.監(jiān)事長(zhǎng)III.人力資源負(fù)責(zé)人IV.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理與服務(wù)規(guī)范(試行)》,下列關(guān)于證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的說法,正確的是()I.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)落實(shí)本規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查II.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施III.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的,將移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)依法查處IV.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德,按規(guī)定和約定履行義務(wù)
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部負(fù)責(zé)代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》,王某可以接受乙公司提供的()。
證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用港股投資顧問服務(wù),以下不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是()。
證券公司在開展金融衍生品業(yè)務(wù)前應(yīng)當(dāng)向()進(jìn)行業(yè)務(wù)方案?jìng)浒?,井獲得業(yè)務(wù)方案?jìng)浒复_認(rèn)函。
下列關(guān)于集資詐騙罪的說法,正確的有()I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意,無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實(shí)施非法集資,且數(shù)額較大的行為III.個(gè)人集資詐騙,數(shù)額在10萬元以上的;單位集資詐騙,數(shù)額在50萬元以上的,應(yīng)予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的,對(duì)單位判處罰金,并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰
下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說法,錯(cuò)誤的是()
下列不屬于證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的是()。