A.有效落實合規(guī)考核機制
B.加強管理層對合規(guī)文化建設(shè)工作的重視程度
C.加強合規(guī)管理部門與業(yè)務(wù)部門，監(jiān)察稽核部門等各部門之間的信息交流
D.引導(dǎo)并加強其他外部合作機構(gòu)的合規(guī)經(jīng)營意識
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中國證監(jiān)會有權(quán)對基金市場采取下列哪些監(jiān)管措施？（）
I.對基金機構(gòu)現(xiàn)場檢查，要求其報送有關(guān)業(yè)務(wù)資料
II.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證
III.對于操縱證券市場的當(dāng)事人，限制其證券買賣
IV.對于涉嫌犯罪的相關(guān)機構(gòu)和人員追究刑事責(zé)任
A.I、II、III
B.II、IV
C.II、III、IV
D.I、III、IV
A.房地產(chǎn)基金
B.非上市股權(quán)基金
C.新股申購基金
D.商品基金
A.包含了基金的投資范圍、投資策略和投資限制
B.包含了過去9個月內(nèi)的基金產(chǎn)品業(yè)績
C.包含了基金產(chǎn)品的預(yù)期收益
D.包含了基金的管理團隊信息
A.對證券市場有系統(tǒng)性影響的信息
B.對于證券價格有明確影響的信息
C.來源可靠的信息
D.市場未發(fā)布的信息
關(guān)于基金、股票與債券的特點，以下表述正確的是（）。
Ⅰ.基金反映的是一種所有權(quán)關(guān)系，是一種所有權(quán)憑證
Ⅱ.股票是一種直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域
Ⅲ.債券可以給投資者帶來較為確定的利息收入
Ⅳ.通常情況下，股票是一種高風(fēng)險、高收益的投資品種，價格波動性較大
A.I、II、IV
B.II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
最新試題
（）是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。
以下屬于基金專業(yè)投資者的是（）。Ⅰ.商業(yè)銀行理財產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計劃Ⅲ.信托公司信托計劃Ⅳ.保險公司保險產(chǎn)品
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理（）Ⅰ.由一人同時擔(dān)任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨立建賬、獨立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨立
基金管理人所有風(fēng)險管理要素的基礎(chǔ)是（）
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上，聽朋友陳某（陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系）說A公司將要收購B公司，于是李某利用此消息進行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見并進行了相關(guān)處理，以下關(guān)于對李某的認(rèn)定意見，正確的是（）
基金銷售機構(gòu)調(diào)查和評價基金投資人的風(fēng)險承受能力的方法及說明，應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_。
基金銷售機構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的（）等人力資源管理制度，確?；痄N售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同，基金市場的參與主體不包括（）
甲是A 基金公司的基金經(jīng)理，常去B 上市公司調(diào)研，后來假期參加B 公司支付費用的國外旅游等休閑活動，請問，甲的行為違反了如下（）的忠誠廉潔的行為要求。
下列宣傳推介材料的表述，正確的是（）