A.客戶要求變更姓名或者名稱、身份證件或者身份證件種類、身份證件號(hào)碼、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍、法定代表人或者負(fù)責(zé)人的；
B.客戶的行為或交易情況出現(xiàn)異常的；
C.客戶姓名或者名稱與國(guó)務(wù)院有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)和司法機(jī)關(guān)依法要求金融機(jī)構(gòu)協(xié)查或者關(guān)注的犯罪嫌疑人、洗錢和恐怖融資分子的姓名或者名稱相同的；
D.客戶有洗錢、恐怖融資活動(dòng)嫌疑的
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A.本條線的培訓(xùn)課件和培訓(xùn)工作記錄
B.宣傳資料和宣傳工作記錄
C.配合內(nèi)外部監(jiān)督管理工作資料
D.反洗錢會(huì)議通知、簽到表和會(huì)議記錄
A.董事會(huì)監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理層
B.反洗錢履職人員
C.公司管理人員
D.各業(yè)務(wù)條線人員
A.被當(dāng)?shù)厝嗣胥y行、公安、檢察、海關(guān)、人民法院和紀(jì)檢監(jiān)察等執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查的涉嫌犯罪。
B.其他需要省分公司納入監(jiān)控的黑名單信息。
C.公司向第三方機(jī)構(gòu)購(gòu)買的黑名單信息
D.根據(jù)人民銀行、保監(jiān)會(huì)等監(jiān)管部門官方發(fā)布的恐怖活動(dòng)組織、恐怖人員名單、制裁的國(guó)家和地區(qū)名單、部分司法調(diào)查人員名單以及外國(guó)政要等黑名單信息
A.強(qiáng)化和持續(xù)性的客戶盡職調(diào)查
B.異常資金流向監(jiān)測(cè)
C.關(guān)鍵流程節(jié)點(diǎn)管控
D.大額交易報(bào)告
A.客戶信息的公開程度
B.自然人客戶財(cái)務(wù)狀況、資金來源、年齡
C.反洗錢交易監(jiān)測(cè)記錄
D.客戶異常交易或行為
最新試題
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。（）
關(guān)于反洗錢，以下說法錯(cuò)誤的是（）
對(duì)客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解，對(duì)可疑交易甄別工作意義不大。
鼓勵(lì)銀行在自助柜員機(jī)應(yīng)用生物特征識(shí)別等多因素身份認(rèn)證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。
下列哪些國(guó)家屬于金融行動(dòng)特別工作組（FATF）定義的高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家或地區(qū)？（）
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。
洗錢風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場(chǎng)檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
反洗錢報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢年度報(bào)告及附表報(bào)送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。
受毒品犯罪形勢(shì)影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。