多項選擇題對風(fēng)險水平較高的產(chǎn)品和風(fēng)險較高的客戶應(yīng)采取強化的風(fēng)險控制措施，包括（）

A.強化和持續(xù)性的客戶盡職調(diào)查
B.異常資金流向監(jiān)測
C.關(guān)鍵流程節(jié)點管控
D.大額交易報告


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1.多項選擇題洗錢外部風(fēng)險評估中，客戶風(fēng)險子項包括以下（）

A.客戶信息的公開程度
B.自然人客戶財務(wù)狀況、資金來源、年齡
C.反洗錢交易監(jiān)測記錄
D.客戶異常交易或行為

2.多項選擇題《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》適用于以下機構(gòu)（）

A.保險公司
B.保險專業(yè)代理公司
C.保險經(jīng)紀(jì)公司
D.貨幣經(jīng)紀(jì)公司

3.多項選擇題《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》適用于以下機構(gòu)（）

A.保險公司
B.保險專業(yè)代理公司
C.保險經(jīng)紀(jì)公司
D.貨幣經(jīng)紀(jì)公司

4.多項選擇題金融機構(gòu)可以采用以下（）措施，識別或者重新識別客戶身份

A.要求客戶補充其他身份資料或者身份證明文件
B.回訪客戶
C.實地查訪
D.向公安、工商行政管理等部門核實

5.多項選擇題《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》（〔2014〕第1號令）中的凍結(jié)措施包括（）

A.中止金融交易
B.終止金融交易
C.拒絕資產(chǎn)的提取、轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)換
D.停止金融賬戶的開立、變更、撤銷和使用