單項選擇題以下可體現(xiàn)基金公司督察長工作獨立性的是()。

A.督察長應對公司的新產(chǎn)品出具合規(guī)意見
B.督察長有權參加或者列席公司經(jīng)營決策會議
C.督察長不得從事基金銷售相關的工作
D.督察長可以以公司的名義直接聘請外部專業(yè)機構協(xié)助工作,費用由公司承擔


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1.單項選擇題某基金管理人勤勉盡責地管理旗下資產(chǎn)管理計劃,但因外部市場原因仍然遭遇所投資的債券違約。該管理人擬代表相關資產(chǎn)管理計劃發(fā)起對債券發(fā)行人的訴訟,并和律師事務所簽署民事訴訟委托代理服務協(xié)議。關于法律訴訟費用承擔主體,以下描述正確的是()。

A.相關費用應由資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)和基金管理人固有資金按照一定比例承擔
B.相關費用應由資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)承擔
C.須結合發(fā)起訴訟時使用的原告主體名義判斷,如使用的是資產(chǎn)管理計劃名義,則由資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)承擔
D.相關費用應由基金管理人固有資金承擔

2.單項選擇題關于公開募集基金管理公司的股東,以下表述正確的是()。

A.主要股東是指持有基金管理公司股權比例最高且不低于25%的股東
B.控股股東不得為自然人
C.主要股東為機構的,在境內外從事資產(chǎn)管理行業(yè)的經(jīng)驗不得少于10年
D.股東為自然人的,個人金融資產(chǎn)不得低于3000萬元

3.單項選擇題在公募基金管理公司治理結構中,()屬于基金管理公司特有的組織結構。

A.監(jiān)事會
B.督察長
C.執(zhí)行監(jiān)事
D.董事會

最新試題

關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金募集機構投資者適當性管理指引(試行)》,以下說法正確的是()。

題型:單項選擇題

關于基金的宣傳推介工作,以下表述正確的是()。Ⅰ.應加強對投資人的教育和引導Ⅱ.積極培養(yǎng)投資人長期投資的理念Ⅲ.注重對行業(yè)公信力等的宣傳。

題型:單項選擇題

某互聯(lián)網(wǎng)機構(獨立基金銷售機構)在其網(wǎng)上銷售A基金公司的B貨幣市場基金,以下銷售宣傳行為合規(guī)的是()。

題型:單項選擇題

基金管理人內部控制中,遵循相互制約原則的控制活動包括()。Ⅰ.防火墻制度Ⅱ.基金托管制度Ⅲ.業(yè)務隔離制度Ⅳ.激勵約束制度。

題型:單項選擇題

某基金管理人在推介貨幣市場基金時,正確的做法是()。

題型:單項選擇題

下列基金收費項目中,屬于一次性計提的費用是()。Ⅰ.購費Ⅱ.贖回費Ⅲ.銷售服務費Ⅳ.管理費Ⅴ.托管費。

題型:單項選擇題

關于公開募集基金管理公司的股東,以下表述正確的是()。

題型:單項選擇題

關于公開募集證券投資基金募集的相關要求,以下表述正確的是()。Ⅰ.基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起6個月內進行基金墓集Ⅱ.中國證監(jiān)會應當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起6個月內進行審查,做出決定并通知申請人Ⅲ.基金管理人應當在基金份額發(fā)售的1日前公布招募說明書等法律文件Ⅳ.基金管理人應當自募集期限屆滿之日起1個月內聘請法定驗資機構驗資。

題型:單項選擇題

小李正在和私募基金管理公司的銷售人員小王交流該公司管理的私募基金A的相關情況。小王以下關于投資者風險識別能力和風險承擔能力調查的做法,恰當?shù)氖牵ǎ?。?小李希望購買A基金,但其從來就不是該公司的客戶,小王要求小李先完成投資者風險識別能力和風險承擔能力調查問卷。Ⅱ.小李在1年前買過A基金,現(xiàn)希望增持,小王要求小李先完成投資者風險識別能力和風險承擔能力調查問卷。Ⅲ.小李在2年前買過A基金,現(xiàn)希望增持,但告知小王自己剛辭職了,小王要求小李先完成投資者風險識別能力和風險承擔能力調查問卷。Ⅳ.小李在4年前買了A基金,告訴小王自己剛從國外回來,希望知道其一直持有的基金凈值,小王要求小李先完成投資者風險識別能力和風險承擔能力調查問卷。

題型:單項選擇題

某投資者贖回1000份某開放式基金份額,對應的贖回費率為0.5%,贖回時的基金份額凈值為1.2500元,該投資者得到的凈贖回金額是()。

題型:單項選擇題