擁有上市公司控制權(quán)的股東發(fā)行可交換公司債券的，應(yīng)當(dāng)合理確定發(fā)行方案，可以通過(guò)本次發(fā)行直接將控制權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人。

首次公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行人應(yīng)按第9號(hào)準(zhǔn)則的要求制作和報(bào)送申請(qǐng)文件。未按第9號(hào)準(zhǔn)則的要求制作和報(bào)送申請(qǐng)文件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照有關(guān)規(guī)定不予受理。

國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)公開(kāi)發(fā)行人民幣債券應(yīng)組成承銷(xiāo)團(tuán)，承銷(xiāo)商應(yīng)為在中國(guó)境外設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。

境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市，是指境內(nèi)上市公司有控制權(quán)的所屬企業(yè)到境外證券市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行股票并上市的行為。

不論《股票上市公告書(shū)內(nèi)容與格式指引》是否有明確規(guī)定，凡在招股說(shuō)明書(shū)披露日至上市公告書(shū)刊登日期間所發(fā)生的對(duì)投資者作出投資決議有重大影響的信息，均應(yīng)披露。

我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年之前，采取只控制發(fā)行規(guī)模的辦法。

用股票購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)的收購(gòu)方式又叫“換股”。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起15個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定。

股票發(fā)行人名稱(chēng)冠有“高科技”或“科技”字樣的，招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)說(shuō)明冠名依據(jù)。

可轉(zhuǎn)換公司債券相當(dāng)于這樣一種投資組合：投資者持有1張與可轉(zhuǎn)債相同利率的普通債券，1張數(shù)量為轉(zhuǎn)換比例、期權(quán)行使價(jià)為初始轉(zhuǎn)股價(jià)格的美式買(mǎi)權(quán)，l張美式賣(mài)權(quán)，同時(shí)向發(fā)行人無(wú)條件出售了1張美式賣(mài)權(quán)。