A.審核材料的規(guī)范性、齊備性及材料之間的一致性
B.審核外債資金境內(nèi)劃轉(zhuǎn)或支付是否符合外債用途和客戶經(jīng)營范圍
C.審核本外幣外債資金境內(nèi)劃轉(zhuǎn)是否符合現(xiàn)行境內(nèi)外匯劃轉(zhuǎn)規(guī)定
D.外債資金的運(yùn)用期限應(yīng)與外債的還款期限相匹配
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A.境外匯款申請書
B.境內(nèi)匯款申請書
C.境外承兌通知書
D.境內(nèi)承兌通知書
A.要求客戶予以解釋
B.提交書面報(bào)告及相關(guān)證明材料
C.將異常情況及時(shí)向所在地外匯局報(bào)告
D.到外匯局說明相關(guān)情況
A.《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》
B.《外債登記管理辦法》
C.《國家外匯管理局關(guān)于改革和規(guī)范資本項(xiàng)目結(jié)匯管理政策的通知》
D.《人民銀行關(guān)于在全國范圍內(nèi)實(shí)施全口徑跨境融資宏觀審慎管理的通知》
A.了解客戶
B.了解業(yè)務(wù)
C.盡職審查
D.宏觀審慎
A.與企業(yè)協(xié)商
B.履行盡職審查義務(wù)
C.確定交易具備真實(shí)交易背景
D.經(jīng)外匯局同意
A.如有合理原因當(dāng)日無法完成劃轉(zhuǎn)的，則最晚在結(jié)匯后3個工作日內(nèi)完成資金劃轉(zhuǎn)
B.如有合理原因當(dāng)日無法完成劃轉(zhuǎn)的，則最晚在結(jié)匯后5個工作日內(nèi)完成資金劃轉(zhuǎn)
C.結(jié)匯銀行應(yīng)要求客戶在完成人民幣資金劃轉(zhuǎn)后，向銀行提供有關(guān)劃款憑證原件，以證明已完成人民幣資金劃轉(zhuǎn)
D.結(jié)匯銀行應(yīng)要求客戶在完成人民幣資金劃轉(zhuǎn)后，向銀行提供有關(guān)劃款憑證復(fù)印件，以證明已完成人民幣資金劃轉(zhuǎn)
A.結(jié)匯所得人民幣資金直接劃入結(jié)匯待支付賬戶的，境內(nèi)機(jī)構(gòu)不需要向銀行提供資金用途證明材料
B.結(jié)匯所得人民幣資金直接劃入結(jié)匯待支付賬戶的，境內(nèi)機(jī)構(gòu)需要向銀行提供資金用途證明材料
C.境內(nèi)機(jī)構(gòu)申請使用外債收入辦理支付時(shí)，應(yīng)如實(shí)向銀行提供與資金用途相關(guān)的真實(shí)性證明材料
D.境內(nèi)機(jī)構(gòu)申請使用外債收入辦理支付時(shí)，不需要向銀行提供與資金用途相關(guān)的真實(shí)性證明材料
A.客戶經(jīng)營范圍
B.外匯管理規(guī)定
C.外債合同約定
D.《境內(nèi)機(jī)構(gòu)外債簽約情況表》記載的內(nèi)容
A.不得直接或間接用于企業(yè)經(jīng)營范圍之外或國家法律法規(guī)禁止的支出
B.除另有明確規(guī)定外，不得直接或間接用于證券投資或除銀行保本型產(chǎn)品之外的其他投資理財(cái)
C.不得用于向非關(guān)聯(lián)企業(yè)發(fā)放貸款，經(jīng)營范圍明確許可的情形除外
D.不得用于建設(shè)、購買非自用房地產(chǎn)（房地產(chǎn)企業(yè)除外）
A.外債資金的運(yùn)用期限應(yīng)與外債的還款期限相匹配
B.除擔(dān)保公司外，外債不得用于抵押或質(zhì)押發(fā)放人民幣貸款
C.審核客戶結(jié)匯資金用途是否符合外債結(jié)匯負(fù)面清單管理
D.企業(yè)外債資金可實(shí)行意愿結(jié)匯，也可按支付結(jié)匯操作
最新試題
銀行辦理交易背景為貨物貿(mào)易業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品前，應(yīng)重點(diǎn)審核企業(yè)名錄狀態(tài)和分類狀態(tài)。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注貨物與客戶日常生產(chǎn)經(jīng)營范圍、所屬行業(yè)不一致的。
銀行辦理交易背景為進(jìn)料加工業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品前，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注進(jìn)料加工企業(yè)結(jié)算方式由差額結(jié)算突然改為全額收支結(jié)算，頻繁辦理衍生產(chǎn)品。
銀行辦理衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)，對機(jī)構(gòu)客戶，銀行應(yīng)獲取的信息包括但不限于：名稱、注冊地、注冊資本、營業(yè)地址、聯(lián)系方式、業(yè)務(wù)經(jīng)營范圍、貿(mào)易方式、境內(nèi)機(jī)構(gòu)社會信用代碼、控股股東或?qū)嶋H控制人姓名、身份證件種類、身份證件號碼、有效期限等。
銀行審核衍生產(chǎn)品交易的交易背景證明材料時(shí)，所揭示信息所表明基礎(chǔ)交易可不為符合監(jiān)管規(guī)定的業(yè)務(wù)。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注客戶本為一般貿(mào)易企業(yè)，最近兩年突然轉(zhuǎn)做離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，應(yīng)注意企業(yè)分類狀態(tài)需為A類，收支結(jié)算幣種需為同一幣種，無需在同一家網(wǎng)點(diǎn)辦理。
代理方出口項(xiàng)下衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)完成后可將外匯劃轉(zhuǎn)給委托方，委托方收取代理方外匯劃出款項(xiàng)時(shí)，需進(jìn)入其待核查賬戶。
銀行應(yīng)根據(jù)“關(guān)注客戶”管理要求，審核相關(guān)衍生產(chǎn)品交易的基礎(chǔ)交易背景材料。
對于B、C類企業(yè)，應(yīng)按照外匯管理相關(guān)規(guī)定，結(jié)合“關(guān)注客戶”管理要求，嚴(yán)格審核理貨物貿(mào)易衍生產(chǎn)品交易背景材料。