單項選擇題根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》,證券公司工作人員不應同時履行可能導致利益沖突的職責,業(yè)務部門工作人員不應在與其業(yè)務存在利益沖突的()兼任職務。

A.子公司
B.關聯(lián)公司
C.母公司
D.控股公司


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最新試題

2005年1月通過向其保薦機構詢價的方式確定股票發(fā)行價格。()

題型:判斷題

保薦機構和保薦代表人注冊登記事項的變更時,新任職機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函,只能由董事長簽字。()

題型:判斷題

20世紀80年代以來,美國金融業(yè)開始逐漸從分業(yè)經(jīng)營向混業(yè)經(jīng)營過渡。()

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20世紀90年代初,公司在股票發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格和市盈率方面完全沒有決定權,基本上由中國證監(jiān)會確定。()

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根據(jù)2005年5月23日中國人民銀行發(fā)布的《短期融資券管理辦法》,短期融資券是指企業(yè)依照該辦法規(guī)定的條件和程序在證券交易所發(fā)行和交易,約定在一定期限內還本付息,最長期限不超過兩年的有價證券。()

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《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定,證券公司高級管理人員分管職責范圍發(fā)生變化,證券公司可以不采取相應措施,防范可能產生的利益沖突。()

題型:判斷題

國債承銷團成員資格有效期為3年,期滿后成員資格依照該辦法再次審批。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會及其派出機構對從事投資銀行業(yè)務過程中涉嫌違反政府有關法規(guī)、規(guī)章的證券經(jīng)營機構,可以進行調查。但如果涉及商業(yè)秘密,證券經(jīng)營機構可以拒絕提供有關材料。()

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我國的企業(yè)債券泛指各種所有制企業(yè)發(fā)行的債券,如地方企業(yè)債券、重點企業(yè)債券、公司債券等。()

題型:判斷題

證券公司申請保薦機構資格時,符合保薦代表資格條件的從業(yè)人員不少于5人。()

題型:判斷題