單項選擇題《證券公司信息隔離墻制度指引》中規(guī)定,證券公司應(yīng)當制定(),明確跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規(guī)范。

A.信息隔離制度
B.業(yè)務(wù)隔離制度
C.跨墻管理制度
D.人員隔離制度


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我國資本市場建立20年來,市場的體系和結(jié)構(gòu)不斷完善已逐步形成了包括主板、中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板等的市場體系。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會可以定期或不定期地對證券經(jīng)營機構(gòu)從事投資銀行業(yè)務(wù)的情況進行現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查,并要求其報送股票承銷及相關(guān)業(yè)務(wù)資料。()

題型:判斷題

證券公司申請保薦機構(gòu)資格時,符合保薦代表資格條件的從業(yè)人員不少于5人。()

題型:判斷題

由歐盟各成員國中央銀行行長組成的歐洲系統(tǒng)性的風險委員會將設(shè)在歐洲中央銀行下面,主席一職前三年將有歐洲央行行長擔任。()

題型:判斷題

在年度報告“財務(wù)報表附注”部分,證券公司應(yīng)對代發(fā)行證券、證券發(fā)行收入和證券發(fā)行費用3個報表項目進行注釋。()

題型:判斷題

2010年9月7日通過的泛歐金融監(jiān)管改革法案中,從宏觀方面來看,一個主要由成員國中央銀行行長組成的歐洲系統(tǒng)性風險委員會將負責檢測整個歐盟金融市場上可能出現(xiàn)的宏觀風險。()

題型:判斷題

個人申請保薦代表人資格應(yīng)當具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對從事投資銀行業(yè)務(wù)過程中涉嫌違反政府有關(guān)法規(guī)、規(guī)章的證券經(jīng)營機構(gòu),可以進行調(diào)查。但如果涉及商業(yè)秘密,證券經(jīng)營機構(gòu)可以拒絕提供有關(guān)材料。()

題型:判斷題

保薦機構(gòu)和保薦代表人注冊登記事項的變更時,新任職機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函,只能由董事長簽字。()

題型:判斷題

《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定,證券公司應(yīng)當明確高級管理人員的職責權(quán)限,同一高級管理人員原則上不應(yīng)同時分管兩個或兩個以上存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門。()

題型:判斷題