多項選擇題企業(yè)(或公司)申請發(fā)行債券,須向國家發(fā)改委報送()等文件。

A.發(fā)行企業(yè)債券可行性研究報告
B.發(fā)行人最近一年的財務(wù)報告和審計報告(年審)
C.擔(dān)保人最近一年財務(wù)報告和審計報告及最近一期的財務(wù)報告(如有)
D.信用評級報告


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1.多項選擇題在下列()情形中,證券公司可以提前償還次級債務(wù)。

A.債權(quán)人將次級債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán),且次級債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定并經(jīng)批準(zhǔn)
B.償還全部或部分次級債務(wù)后,各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)且未觸及預(yù)警指標(biāo),凈資本數(shù)額不低于借入長期次級債務(wù)時的凈資本數(shù)額
C.中國證監(jiān)會認可的其他情形
D.中國證券業(yè)協(xié)會認可的其他情形

2.多項選擇題證券公司申請次級債務(wù)展期,應(yīng)當(dāng)提交()申請文件。

A.借入次級債務(wù)合同
B.債務(wù)資金的用途說明
C.債權(quán)人凈資產(chǎn)情況的說明材料
D.合同當(dāng)事人之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系說明

3.多項選擇題證券公司申請借入次級債務(wù),應(yīng)當(dāng)提交()申請文件。

A.債權(quán)人凈資產(chǎn)情況的說明材料
B.債務(wù)資金的用途說明
C.相關(guān)股東(大)會決議
D.借入次級債務(wù)合同

4.多項選擇題證券公司借入次級債務(wù)應(yīng)當(dāng)符合()條件。

A.借入資金有合理用途
B.次級債務(wù)應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)金或中國證監(jiān)會認可的其他形式借入
C.凈資本與負債的比例、凈資產(chǎn)與負債的比例等各項風(fēng)險控制指標(biāo)不觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)
D.次級債務(wù)合同條款符合證券公司監(jiān)管規(guī)定

5.多項選擇題證券公司借入次級債務(wù)應(yīng)當(dāng)與債權(quán)人簽訂次級債務(wù)合同,合同應(yīng)當(dāng)約定()事項。

A.清償順序在普通債務(wù)之后
B.次級債務(wù)的金額、期限、利率
C.次級債務(wù)本息的償付安排
D.借入資金用途

6.多項選擇題證券公司借入次級債務(wù)應(yīng)當(dāng)由董事會制訂方案,股東大會對下列()事項作出專項決議。

A.次級債務(wù)的期限、利率
B.借入資金的用途
C.決議有效期
D.與借入次級債務(wù)相關(guān)的其他重要事項

7.多項選擇題下列屬于我國混合資本債券的基本特征的是()。

A.期限在15年以上,發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回。發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有一次贖回權(quán)
B.混合資本債券到期前,如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%,發(fā)行人可以延期支付利息
C.當(dāng)發(fā)行人清算時,混合資本債券本金和利息的清償順序列于股權(quán)資本一之后、先于一般債務(wù)和次級債務(wù)
D.混合資本債券到期時,如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務(wù),發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息

8.多項選擇題關(guān)于保險公司募集的定期次級債折算比例的規(guī)定是()。

A.剩余期限在一年以內(nèi)的,折算比例為80%
B.剩余期限在一年以上(含一年)兩年以內(nèi)的,折算比例為60%
C.剩余期限在兩年以上(含兩年)三年以內(nèi)的,折算比例為40%
D.剩余期限在三年以上(含三年)四年以內(nèi)的,折算比例為0

9.多項選擇題中國保監(jiān)會依法對保險公司關(guān)于次級定期債券的()活動進行監(jiān)督管理。

A.定向募集
B.轉(zhuǎn)讓
C.還本付息
D.信息披露

10.多項選擇題可以發(fā)行次級債券的保險公司包括()。

A.中資保險公司
B.中外合資保險公司
C.在外國設(shè)立的外資獨資保險公司
D.在中國設(shè)立的外資獨資保險公司

最新試題

境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市,是指境內(nèi)上市公司有控制權(quán)的所屬企業(yè)到境外證券市場公開發(fā)行股票并上市的行為。

題型:判斷題

首次公開發(fā)行股票的持續(xù)督導(dǎo)的期間為股票上市當(dāng)年剩余時間及其后兩個完整會計年度,自股票上市申請被批準(zhǔn)之日起計算。

題型:判斷題

上市公司申請非公開發(fā)行新股,不需要保薦人保薦。

題型:判斷題

擁有上市公司控制權(quán)的股東發(fā)行可交換公司債券的,應(yīng)當(dāng)合理確定發(fā)行方案,可以通過本次發(fā)行直接將控制權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人。

題型:判斷題

可轉(zhuǎn)換債券每張面值為10元。

題型:判斷題

國際開發(fā)機構(gòu)在中國境內(nèi)公開發(fā)行人民幣債券應(yīng)組成承銷團,承銷商應(yīng)為在中國境外設(shè)立的證券經(jīng)營機構(gòu)。

題型:判斷題

2008年8月27日,中國證監(jiān)會正式發(fā)布《關(guān)于修改第六十三條的決定》,大股東豁免要約收購的申請由事后調(diào)整到了事前,上市公司控股股東的增持行為將更具有靈活性。

題型:判斷題

監(jiān)事會由股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表組成,其中職工代表的比例不得低于1/2,具體比例由公司章程規(guī)定。

題型:判斷題

國際推介的對象主要是個人投資者。

題型:判斷題

不論《股票上市公告書內(nèi)容與格式指引》是否有明確規(guī)定,凡在招股說明書披露日至上市公告書刊登日期間所發(fā)生的對投資者作出投資決議有重大影響的信息,均應(yīng)披露。

題型:判斷題