A.招標(biāo)日前5個工作日，發(fā)行人向中央結(jié)算公司提交有關(guān)文件
B.招標(biāo)日前1個工作日，發(fā)行人披露公司債券發(fā)行公告
C.招標(biāo)日，發(fā)行人通過債券發(fā)行系統(tǒng)招標(biāo)發(fā)行公司債券
D.招標(biāo)結(jié)束后，中央結(jié)算公司進行公司債券券種要素注冊，并將承銷商的中標(biāo)額度記入其債券賬戶
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A.公司出現(xiàn)重大違法行為或未按照債券募集辦法履行義務(wù)，經(jīng)查實后果嚴(yán)重的
B.公司情況發(fā)生重大變化，不符合債券上市條件或所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，在限期內(nèi)未能消除的
C.公司解散、依法被責(zé)令關(guān)閉或者被宣告破產(chǎn)的
D.公司經(jīng)營困難，被要求限制整改的
A.公司最近3年連續(xù)虧損
B.公司情況發(fā)生重大變化，不符合債券上市條件
C.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用
D.未按照債券募集辦法履行義務(wù)
A.債券的期限為1年以內(nèi)
B.債券的實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元
C.債券須經(jīng)資信評級機構(gòu)評級，且債券的信用級別一般
D.申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
A.公司債券募集辦法或發(fā)行章程
B.發(fā)行人近兩年經(jīng)審計的財務(wù)報告和涉及發(fā)行人的重大訴訟事項說明
C.公司債券信用評級報告及其跟蹤評級安排的說明
D.近兩年是否有違法和重大違規(guī)行為的說明
A.中國證監(jiān)會核準(zhǔn)公開發(fā)行證券的文件
B.發(fā)行人通過上海證券交易所系統(tǒng)發(fā)行證券的申請
C.發(fā)行公告、募集說明書全文及相關(guān)文件
D.上海證券交易所要求的其他文件
最新試題
我國股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年之前，采取只控制發(fā)行規(guī)模的辦法。
國際開發(fā)機構(gòu)在中國境內(nèi)公開發(fā)行人民幣債券應(yīng)組成承銷團，承銷商應(yīng)為在中國境外設(shè)立的證券經(jīng)營機構(gòu)。
監(jiān)事會由股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表組成，其中職工代表的比例不得低于1/2，具體比例由公司章程規(guī)定。
滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶，在申購日向上證所申購在上證所發(fā)行的新股，申購時間為T日上午9：30～11：30，下午1：00～3：00。
要約收購是指由收購人與上市公司特定的股票持有人就收購該公司股票的條件、價格、期限等有關(guān)事項達成協(xié)議，由公司股票的持有人向收購者轉(zhuǎn)讓股票，收購人支付資金，達到收購的目的。
股份有限公司的股東，即公司股份的所有者。
有限責(zé)任公司變更為股份有限公司時，折合的實收股本總額不得高于公司總資產(chǎn)額。
國際推介的對象主要是個人投資者。
可轉(zhuǎn)換債券每張面值為10元。
可轉(zhuǎn)換公司債券相當(dāng)于這樣一種投資組合：投資者持有1張與可轉(zhuǎn)債相同利率的普通債券，1張數(shù)量為轉(zhuǎn)換比例、期權(quán)行使價為初始轉(zhuǎn)股價格的美式買權(quán)，l張美式賣權(quán)，同時向發(fā)行人無條件出售了1張美式賣權(quán)。