A.發(fā)行人
B.債務融資工具持有人
C.債務融資工具清償義務承繼方
D.債務融資工具持有人的代理人
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A.持有人會議公告
B.持有人會議議案
C.持有人會議記錄
D.持有人會議決議公告
A.每年4月30日以前,披露上一年度的年度報告
B.每年8月31日以前,披露本年度上半年的資產(chǎn)負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表
C.每年4月30日以前,披露本年度第一季度的資產(chǎn)負債表、利潤表及現(xiàn)金流量表
D.每年10月31日以前,披露本年度第三季度的資產(chǎn)負債表、利潤表及現(xiàn)金流量表
A.規(guī)范銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具持有人會議
B.為長期融資券的發(fā)行和承銷建立新的運行框架
C.切實維護債務融資工具持有人的合法權益
D.明確相關各方的權利義務
A.同業(yè)拆借中心
B.中國貨幣網(wǎng)
C.中國債券信息網(wǎng)
D.中央結算公司
A.短期融資券注冊報告(附企業(yè)《公司章程》規(guī)定的有權機構決議)
B.主承銷商推薦函及相關中介機構承諾書
C.企業(yè)發(fā)行短期融資券擬披露文件
D.證明企業(yè)及相關中介機構真實、準確、完整、及時披露信息的其他文件
A.評級委員會
B.復評
C.評級結果公布
D.跟蹤評級
A.公司發(fā)生重大虧損或者重大損失
B.公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況
C.公司減資、合并、分立、解散、申請破產(chǎn)及其涉及債券發(fā)行人主體變更的決定
D.公司債券擔保人主體發(fā)生變更或擔保人經(jīng)營、財務狀況發(fā)生重大變化的情況
A.債權債務關系確立并登記完畢
B.發(fā)行人具有較完善的治理結構和機制,近3年沒有違法和重大違規(guī)行為
C.實際發(fā)行額不少于人民幣5億元
D.單個投資人持有量不超過該期公司債券發(fā)行量的20%
A.招標日前5個工作日,發(fā)行人向中央結算公司提交有關文件
B.招標日前1個工作日,發(fā)行人披露公司債券發(fā)行公告
C.招標日,發(fā)行人通過債券發(fā)行系統(tǒng)招標發(fā)行公司債券
D.招標結束后,中央結算公司進行公司債券券種要素注冊,并將承銷商的中標額度記入其債券賬戶
A.公司出現(xiàn)重大違法行為或未按照債券募集辦法履行義務,經(jīng)查實后果嚴重的
B.公司情況發(fā)生重大變化,不符合債券上市條件或所募集資金不按照核準的用途使用,在限期內(nèi)未能消除的
C.公司解散、依法被責令關閉或者被宣告破產(chǎn)的
D.公司經(jīng)營困難,被要求限制整改的
最新試題
2008年8月27日,中國證監(jiān)會正式發(fā)布《關于修改第六十三條的決定》,大股東豁免要約收購的申請由事后調(diào)整到了事前,上市公司控股股東的增持行為將更具有靈活性。
凈經(jīng)營收入理論假定,當企業(yè)增加債務融資時,股票融資的成本不變。
有限責任公司變更為股份有限公司時,折合的實收股本總額不得高于公司總資產(chǎn)額。
發(fā)起機構轉(zhuǎn)讓信貸資產(chǎn)取得的收益應按企業(yè)所得稅的政策規(guī)定計算、繳納企業(yè)所得稅,轉(zhuǎn)讓信貸資產(chǎn)所發(fā)生的虧損可按企業(yè)所得稅的政策規(guī)定扣除。
盈利預測報告中預測期間的確定原則為預測時起至不超過下一個會計年度結束時止的期限。
債權人與股東之間的利益沖突以及與債券相伴隨的破產(chǎn)成本又稱“外部股東代理成本”。
用股票購買資產(chǎn)的收購方式又叫“換股”。
可轉(zhuǎn)換公司債券相當于這樣一種投資組合:投資者持有1張與可轉(zhuǎn)債相同利率的普通債券,1張數(shù)量為轉(zhuǎn)換比例、期權行使價為初始轉(zhuǎn)股價格的美式買權,l張美式賣權,同時向發(fā)行人無條件出售了1張美式賣權。
招股說明書分別以中外文編制,在對中外文本的理解上發(fā)生歧義時,以中文文本為準。
向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股,原則上采取公開競價方式。