A.發(fā)行人的行業(yè)分類、在行業(yè)中的地位及其對定價的影響
B.發(fā)行人與同行業(yè)上市公司股票一級市場定價的比較
C.發(fā)行人盈利能力和財務(wù)狀況對定價的影響
D.發(fā)行人募集資金投資項目對股票定價的影響
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A.發(fā)起人的出資總額不少于1億元人民幣
B.符合國家有關(guān)利用外資的規(guī)定
C.發(fā)起人認購的股本總額達到公司擬發(fā)行股本總額的25%
D.發(fā)起人的出資總額不少于1.5億元人民幣
A.境內(nèi)上市公司可以2年前配股所募集資金投資項目作為對所屬企業(yè)的出資,申請境外上市
B.上市公司最近1個會計年度合并報表中按權(quán)益享有的所屬企業(yè)的凈利潤不得超過上市公司合并報表凈利潤的30%
C.境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)申請到境外上市,上市公司應(yīng)當(dāng)聘請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦機構(gòu)名單的證券公司擔(dān)任財務(wù)顧問
D.上市公司所屬企業(yè)申請到境外上市,應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的要求編制并報送申請文件及相關(guān)材料
A.本次發(fā)行議案經(jīng)董事會表決通過后,應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)報告證券交易所,公告召開股東大會的通知
B.股東大會通過本次發(fā)行議案后,公司應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)公布股東大會決議
C.股東大會通過本次發(fā)行議案后,公司應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)公布股東大會決議
D.對于與本次發(fā)行有關(guān)的關(guān)聯(lián)交易,公司董事會應(yīng)當(dāng)在公告中保證該項交易符合公司的最大利益,不會損害非關(guān)聯(lián)股東的利益及產(chǎn)生同業(yè)競爭
A.被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的
B.最近36個月內(nèi)受到中國保監(jiān)會行政處罰
C.最近18個月內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)
D.因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查,尚未有明確結(jié)論意見
A.結(jié)合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)則以及上市公司的必備知識
B.證券市場分析師的獨立建議
C.機構(gòu)投資者的建議
D.輔導(dǎo)對象的具體情況和實際需求
A.經(jīng)有權(quán)部門批準并發(fā)行
B.債券的期限為1年以上
C.債券的實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元
D.申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
A.符合我國有關(guān)境外上市的法律、法規(guī)和規(guī)則
B.籌資用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項的規(guī)定
C.凈資產(chǎn)不少于3億元人民幣,過去1年稅后利潤不少于5000萬元人民幣,并有增長潛力,按合理預(yù)期市盈率計算,籌資額不少于4000萬美元
D.具有規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)及較完善的內(nèi)部管理制度,有較穩(wěn)定的高級管理層及較高的管理水平
A.債券名稱
B.認購?fù)泄?br />
C.承銷方式
D.信用級別
A.人員、機構(gòu)、資產(chǎn)相結(jié)合原則
B.人員、機構(gòu)、資產(chǎn)按照業(yè)務(wù)劃分原則
C.債務(wù)、收入與成本、費用相配比原則
D.債務(wù)、收入、成本、費用等因素與業(yè)務(wù)劃分相配比原則
A.招股說明書摘要應(yīng)簡要提供招股說明書的主要內(nèi)容,但不得誤導(dǎo)投資者
B.招股說明書摘要內(nèi)容必須忠實于招股說明書全文,不得出現(xiàn)與全文相矛盾之處
C.招股說明書摘要應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定,遵循特定的格式和必要的記載事項的要求編制
D.招股說明書摘要的目的為向公眾提供有關(guān)本次發(fā)行的簡要情況,需簡要介紹招股說明書全文各部分的主要內(nèi)容
最新試題
設(shè)立股份有限公司,應(yīng)當(dāng)有()人以上()人以下為發(fā)起人,其中必須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。
股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)采取法律規(guī)定的書面形式,在()生效。
企業(yè)收到資產(chǎn)評估機構(gòu)出具的評估報告后應(yīng)當(dāng)逐級上報初審,經(jīng)初審?fù)夂?,自評估基準日起()內(nèi)向國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)提出核準申請。
2009年4月13日,為進一步規(guī)范全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行行為,中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行問債券市場金融債券發(fā)行管理操作規(guī)程》,自()起施行。
中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查包括()。
中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會于2003年發(fā)布了《關(guān)于將次級定期債務(wù)計人附屬資本的通知》,規(guī)定各()可根據(jù)自身情況,決定是否發(fā)行次級定期債務(wù)作為附屬資本。
公司董事、監(jiān)事、高級管理人員所持公司股份自公司股票上市交易之日起()年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》已經(jīng)2009年4月14日中國證監(jiān)會修改,并自()起施行。
證券公司承銷未經(jīng)核準的證券,除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外,自中國證監(jiān)會確認之日起()個月內(nèi)不得參與證券承銷。
2006年1月1日實施的經(jīng)修訂的《證券法》在發(fā)行監(jiān)管方面()。