股票質押式回購業(yè)務，質押登記辦理后，標的證券的狀態(tài)為質押不可賣出。除違約處置外，融入方不得將已質押登記的標的證券申報賣出或另作他用。

A、B、C型證券營業(yè)部的通信線路中應有一條為地面數(shù)據(jù)專線。

證券公司建立健全客戶投訴制度，應當設專職部門或者崗位負責與客戶進行溝通，處理客戶的投訴等事宜。

營業(yè)部應建立危機處理機制和程序，制訂切實有效的應急應變措施和預案。

代銷金融產品，不得采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品。

公司應對全體員工開展必要的信息安全培訓、教育和考核，對合作方服務人員提出明確的信息安全要求。

融資融券合同標準文本的內容應當符合（）和（）的規(guī)定。

基金銷售機構在資金短缺的情況下可以挪用基金銷售結算資金、基金份額。

證券公司應當要求所屬證券營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議，協(xié)議中除載明雙方權利義務和風險提示外，還應列示營業(yè)部可從事的合法業(yè)務范圍及證券公司授權的業(yè)務內容，不必向客戶特別明示證券公司禁止營業(yè)部從事的業(yè)務內容。

證券公司在提供權證、融資融券等高風險產品或業(yè)務的交易服務時，只需客戶書面簽署相關風險揭示文件，并做好后續(xù)風險提示工作即可。