A.提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風險
B.堅持了解客戶適當性管理原則
C.必須忠實辦理受托業(yè)務
D.堅持為客戶保密的制度
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A.自身權(quán)益最大化
B.為委托人服務
C.權(quán)利和義務對等
D.公平買賣
A.堅持信譽為本、客戶至上
B.堅持客戶優(yōu)先、委托優(yōu)先
C.堅持為客戶負責，但不代替客戶進行決策
D.堅持公平交易，不得以非正當手段牟取私利
A.有權(quán)拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求
B.有權(quán)對不符合市場行情的委托指令進行修改
C.有權(quán)按規(guī)定收取服務費用
D.對違約或損害經(jīng)紀商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀商有權(quán)通過留置其資金、證券，或通過司法途徑要求其履約或賠償
A.如實提供有關(guān)證件
B.了解交易風險，明確買賣方式
C.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
D.采用正確的委托手段
A.選擇經(jīng)紀商的權(quán)利
B.要求經(jīng)紀商忠實地為自己辦理受托業(yè)務的權(quán)利
C.對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)
D.尋求司法保護權(quán)
最新試題
對證券自營、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務所涉的資金、證券及賬戶可以混合操作。
證券經(jīng)紀人可以在授權(quán)的范圍外執(zhí)業(yè)。
約定式購回業(yè)務，證券公司除《客戶協(xié)議》約定的情形外不得主動要求客戶提前購回。
股票質(zhì)押回購業(yè)務，融入方、融出方應當在簽訂《業(yè)務協(xié)議》時，需協(xié)商確定（）等要素。
信息安全事件調(diào)查處理應當堅持實事求是、（）、客觀公正、（）的原則。
公司應設(shè)立信息技術(shù)委員會或類似機構(gòu)，負責公司IT治理工作。信息技術(shù)委員會向公司管理層負責，公司管理層應為I信息技術(shù)委員會履行職責和行使職權(quán)提供必要的制度和機制保障。
建立健全信息查詢制度與客戶回訪制度，保證客戶能夠隨時查詢證券經(jīng)紀人信息。按月或按季將證券經(jīng)紀人信息提供給客戶。負責客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務活動。
營業(yè)部負責人應當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。
嚴禁貼錢攬客、強行留客等不正當競爭行為。
A、B、C型證券營業(yè)部的通信線路中應有一條為地面數(shù)據(jù)專線。