公司應(yīng)設(shè)立信息技術(shù)委員會或類似機構(gòu)，負責公司IT治理工作。信息技術(shù)委員會向公司管理層負責，公司管理層應(yīng)為I信息技術(shù)委員會履行職責和行使職權(quán)提供必要的制度和機制保障。

融資融券合同標準文本的內(nèi)容應(yīng)當符合（）和（）的規(guī)定。

公司應(yīng)保證信息系統(tǒng)日志的完備性，確保所有重大修改被完整地記錄，確保開啟審核留痕功能。

建立健全信息查詢制度與客戶回訪制度，保證客戶能夠隨時查詢證券經(jīng)紀人信息。按月或按季將證券經(jīng)紀人信息提供給客戶。負責客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動。

證券經(jīng)紀人不能從事定向資產(chǎn)管理的業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)招攬及相關(guān)服務(wù)活動。

在從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)活動中，允許接受客戶的全權(quán)委托從事證券交易。

營業(yè)部負責人應(yīng)當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。

中國證券業(yè)協(xié)會履行證券業(yè)反洗錢自律管理職責。

核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當建立信息安全應(yīng)急預(yù)案，及時處置信息安全事件，盡快恢復(fù)信息系統(tǒng)的正常運行，保護事件現(xiàn)場和相關(guān)證據(jù)，并按照要求進行應(yīng)急報告。

基金宣傳推介材料應(yīng)當含有明確、醒目的風險提示和警示性文字以及固定收益率，以提醒投資人注意投資風險。