建立健全信息查詢制度與客戶回訪制度，保證客戶能夠隨時查詢證券經(jīng)紀人信息。按月或按季將證券經(jīng)紀人信息提供給客戶。負責客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動。

基金宣傳推介材料應(yīng)當含有明確、醒目的風險提示和警示性文字以及固定收益率，以提醒投資人注意投資風險。

公司應(yīng)設(shè)立信息技術(shù)委員會或類似機構(gòu)，負責公司IT治理工作。信息技術(shù)委員會向公司管理層負責，公司管理層應(yīng)為I信息技術(shù)委員會履行職責和行使職權(quán)提供必要的制度和機制保障。

證券經(jīng)紀人不能從事定向資產(chǎn)管理的業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)招攬及相關(guān)服務(wù)活動。

證券公司建立健全客戶投訴制度，應(yīng)當設(shè)專職部門或者崗位負責與客戶進行溝通，處理客戶的投訴等事宜。

公司應(yīng)保證信息系統(tǒng)日志的完備性，確保所有重大修改被完整地記錄，確保開啟審核留痕功能。

證券公司向客戶收取證券交易費用，應(yīng)當符合國家有關(guān)規(guī)定，并將收費方式、收費金額在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。

證券經(jīng)紀人可以在授權(quán)的范圍外執(zhí)業(yè)。

約定式購回業(yè)務(wù)，證券公司除《客戶協(xié)議》約定的情形外不得主動要求客戶提前購回。

禁止分支機構(gòu)未經(jīng)總部批準向客戶融資、分支機構(gòu)可自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等事項。