單項選擇題證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等中國證監(jiān)會認(rèn)可的風(fēng)險較低、流動性較強的證券,或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理,且投資規(guī)模合計不超過其凈資本()的,無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。

A.50%
B.80%
C.100%
D.150%


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2.多項選擇題下列關(guān)于開放式基金的說法,正確的有()。

A.對于非上市的開放式基金,投資者可以通過基金管理和委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺,進(jìn)行基金份額的申購和贖回
B.上市的開放式基金,除了申購和贖回外,可以像買賣股票、債券一樣進(jìn)行交易
C.開放式基金份額的申購和贖回價格,是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產(chǎn)總值進(jìn)行估值,在基金資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費而確定的
D.開放式基金份額的申購和贖回價格,是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行估值,在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費而確定的

3.多項選擇題證券公司操縱證券市場的,依法應(yīng)受()處罰。

A.責(zé)令依法處理非法持有的證券,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的,處以30萬元以上300萬元以下的罰款
C.單位操縱證券市場的,還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以10萬元以上60萬元以下的罰款
D.情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;蛘叱蜂N證券自營業(yè)務(wù)許可

4.多項選擇題證券公司有()行為的,將視情節(jié)輕重給予警告、沒收非法所得、罰款的處罰。

A.不接受、不配合中國證監(jiān)會的檢查、調(diào)查
B.不按規(guī)定上報自營業(yè)務(wù)資料和情況報告
C.將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作
D.違反規(guī)定委托他人代為買賣證券

5.多項選擇題證券公司加強自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的措施主要有()。

A.應(yīng)加強自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制
B.建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制
C.提高自營業(yè)務(wù)運作的透明度
D.建立完備的業(yè)績考核和激勵制度

最新試題

市場風(fēng)險主要是指因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動,造成證券公司自營虧損的風(fēng)險。()

題型:判斷題

證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)授權(quán)制度,明確授權(quán)權(quán)限、時效和責(zé)任,對授權(quán)過程進(jìn)行書面記錄,保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行。()

題型:判斷題

證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存15年。()

題型:判斷題

購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券是禁止行為。()

題型:判斷題

證券公司為加強自律管理,應(yīng)嚴(yán)格保密紀(jì)律,有機會獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息。()

題型:判斷題

證券公司可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金。()

題型:判斷題

發(fā)行人的分配股利和增資計劃屬于內(nèi)幕信息。()

題型:判斷題

對中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)的檢查和調(diào)查,證券公司不得以任何理由拒絕或拖延提供有關(guān)資料,或提供不真實、不準(zhǔn)確、不完整的資料。()

題型:判斷題

在特殊情況下可以他人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

有下列()行為之一,操縱證券交易價格,獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險,情節(jié)嚴(yán)重的,將追究刑事責(zé)任。

題型:多項選擇題