A.不接受、不配合中國證監(jiān)會的檢查、調(diào)查
B.不按規(guī)定上報自營業(yè)務(wù)資料和情況報告
C.將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作
D.違反規(guī)定委托他人代為買賣證券
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A.應(yīng)加強自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制
B.建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制
C.提高自營業(yè)務(wù)運作的透明度
D.建立完備的業(yè)績考核和激勵制度
A.建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度
B.建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)的功能
C.定期或不定期對自營業(yè)務(wù)進行檢查或稽核
D.健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動分析與監(jiān)控機制
A.自營股票規(guī)模不得超過凈資本的100%
B.持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本50%
C.持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外
D.違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的100%計算風(fēng)險準(zhǔn)備
A.證券交易所
B.銀行間市場
C.證券公司的營業(yè)柜臺
D.證券公司證券承銷過程中的自營買入
A.加強自律管理
B.建立防火墻制度
C.加強監(jiān)管
D.完善法制
最新試題
現(xiàn)階段我國證券公司可以參與股指期貨交易，但不得開展利率互換業(yè)務(wù)。（）
自營業(yè)務(wù)資金的出入可以以公司名義或個人名義進行。（）
證券公司操縱市場的，以下處罰正確的有（）。
具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司，按有關(guān)規(guī)定報經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，可以設(shè)立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。（）
證券公司因包銷而買賣證券，或者為對沖風(fēng)險參與金融衍生產(chǎn)品交易的，可不受自營清單的限制。（）
在證券自營業(yè)務(wù)中，證券買賣的時機、價格、數(shù)量由證券委托人決定，但風(fēng)險由證券公司承擔(dān)。（）
發(fā)行人內(nèi)部某位經(jīng)理發(fā)生變動是內(nèi)幕信息之一。（）
自營業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由公司專門負責(zé)結(jié)算托管的部門指定專人完成。（）
證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)授權(quán)制度，明確授權(quán)權(quán)限、時效和責(zé)任，對授權(quán)過程進行書面記錄，保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行。（）
證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)應(yīng)依法分開辦理。（）