A.客觀
B.公正
C.公開
D.可量化
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A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D.政策風(fēng)險(xiǎn)
A.資產(chǎn)管理
B.投資銀行
C.經(jīng)紀(jì)
D.物業(yè)管理
A.控制運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)
B.確定運(yùn)作原則
C.建立運(yùn)作流程
D.專人負(fù)責(zé)清算
A.投資品種的研究
B.投資組合的制定和決策
C.交易指令的執(zhí)行
D.會(huì)計(jì)核算
A.投資品種的選擇
B.投資規(guī)模的控制
C.投資時(shí)機(jī)的把握
D.自營庫存變動(dòng)的控制
最新試題
自營業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應(yīng)當(dāng)由稽核部門進(jìn)行審計(jì)。（）
證券公司對(duì)其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)應(yīng)依法分開辦理。（）
對(duì)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的檢查和調(diào)查，證券公司不得以任何理由拒絕或拖延提供有關(guān)資料，或提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的資料。（）
委托他人代為買賣證券是證券交易禁止行為。（）
自營業(yè)務(wù)資金的出入可以以公司名義或個(gè)人名義進(jìn)行。（）
在特殊情況下可以他人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)。（）
具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司，按有關(guān)規(guī)定報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以設(shè)立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。（）
有下列（）行為之一，操縱證券交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任。
《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的20%。（）
證券公司將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作是市場(chǎng)操縱行為之一。（）