A.自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況
B.涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策
C.自營風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告
D.其他需要報(bào)告的事項(xiàng)
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A.股東大會(huì)
B.董事會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)
D.投資決策機(jī)構(gòu)
A.客觀
B.公正
C.公開
D.可量化
A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
C.市場風(fēng)險(xiǎn)
D.政策風(fēng)險(xiǎn)
A.資產(chǎn)管理
B.投資銀行
C.經(jīng)紀(jì)
D.物業(yè)管理
A.控制運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)
B.確定運(yùn)作原則
C.建立運(yùn)作流程
D.專人負(fù)責(zé)清算
最新試題
在證券自營買賣中，其買賣的收益與收益由證券公司自身承擔(dān)；而在代理買賣業(yè)務(wù)中，其收益與損失由委托人和證券公司分擔(dān)。（）
對中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的檢查和調(diào)查，證券公司不得以任何理由拒絕或拖延提供有關(guān)資料，或提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的資料。（）
委托他人代為買賣證券是證券交易禁止行為。（）
證券公司可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金。（）
證券公司將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作是市場操縱行為之一。（）
只要不使用內(nèi)幕信息交易，證券公司的從業(yè)人員是可以買賣股票的。（）
在證券自營業(yè)務(wù)中，證券買賣的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量由證券委托人決定，但風(fēng)險(xiǎn)由證券公司承擔(dān)。（）
內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。（）
市場風(fēng)險(xiǎn)主要是指因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動(dòng)，造成證券公司自營虧損的風(fēng)險(xiǎn)。（）
操縱證券交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，將追究刑事責(zé)任。（）