判斷題交易所交易資金清算指基金在證券交易所進行股票、債券買賣、回購交易時所對應的資金清算。()
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4.不定項選擇基金托管人對基金管理人投資運作監(jiān)督時,一般用電話提示管理人的情況有()。
A.所托管基金投資比例接近超標
B.違反法律法規(guī)或合同規(guī)定
C.對媒體和輿論反映集中的問題
D.資金透支、涉嫌違規(guī)交易等行為
5.不定項選擇作為內部控制的基本要素,環(huán)境控制包括()等內容。
A.經營理念
B.內部控制文化
C.員工道德素質
D.組織結構
最新試題
基金屆滿即為基金終止,對基金資產進行清產核資后的()按投資者出資比例分配。
題型:單項選擇題
在我國基金業(yè)的早期探索階段,老基金存在的問題主要表現(xiàn)在以下哪些方面?()
題型:多項選擇題
基金托管人負責開立全部基金資產賬戶,保證基金賬戶獨立于托管銀行賬戶,但不同基金的賬戶不必相互獨立。()
題型:判斷題
基金托管人對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督,對基金投融資比例監(jiān)督的內容包括()。
題型:多項選擇題
下列各項屬于基金證券賬戶的是()。
題型:多項選擇題
實際運作中,托管人對基金管理人投資運作的監(jiān)督有以下哪些特點?()
題型:多項選擇題
基金募集階段是基金托管人開展基金托管業(yè)務的準備階段。()
題型:判斷題
基金托管人內部控制的主要內容包括()。
題型:多項選擇題
內部監(jiān)控是指托管人通過建立有效的稽核監(jiān)督體系、內部監(jiān)控制度、稽核檢查制度、內部控制制度的評審和反饋機制,設置專業(yè)人員和獨立的監(jiān)察稽核部門,對內部控制制度的執(zhí)行情況進行持續(xù)的監(jiān)督,保證內部控制制度的落實。()
題型:判斷題
基金資產保管的主要內容包括()。
題型:多項選擇題