A.向客戶提供投資建議，應當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益
B.禁止證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用
C.依據(jù)本公司或者其他證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的證券研究報告作出投資建議的，應當向客戶說明證券研究報告的發(fā)布人、發(fā)布日期
D.應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問
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你可能感興趣的試題
A.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務資格等
B.證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼
C.證券投資顧問服務的內(nèi)容和方式
D.投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔
A.由所在證券公司或者證券投資咨詢機構(gòu)統(tǒng)一安排
B.說明所依據(jù)的證券研究報告的發(fā)表日期
C.禁止明示或者暗示保證投資收益
D.以上均正確
A.時間
B.方式
C.內(nèi)容
D.對象和審閱過程
A.獨立
B.客觀
C.公平
D.審慎
A.應當設(shè)立專門研究部門或者子公司，建立健全業(yè)務管理制度
B.對發(fā)布證券研究報告行為及相關(guān)人員實行集中統(tǒng)一管理
C.應當建立證券研究報告發(fā)布審閱機制
D.應當公平對待證券研究報告的發(fā)布對象
最新試題
《證券法》第一百七十一條明確規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務，不得代理委托人從事證券投資。（）
國際注冊投資分析師協(xié)會（ACIIA）于2000年6月正式成立，注冊地在美國。（）
很多國際投資銀行仍然將研究部門作為成本中心，將傭金收入中的一部分作為研究成本開支。（）
中國證券業(yè)協(xié)會《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》對上市公司并購重組財務顧問業(yè)務作出規(guī)范。（）
證券業(yè)內(nèi)通常將財務顧問業(yè)務納入投資銀行業(yè)務范疇。（）
《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，附帶向客戶提供證券及證券相關(guān)產(chǎn)品投資建議服務，不就該項服務與客戶單獨作出協(xié)議約定、單獨收取證券投資顧問服務費用的，其投資建議服務行為參照執(zhí)行本規(guī)定有關(guān)要求。（）
從我國證券公司的實踐看，證券公司探索證券投資顧問服務主要依托經(jīng)紀業(yè)務，多采取差別傭金方式收取服務報酬。（）
中國證券業(yè)協(xié)會依法對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務實行監(jiān)督管理。（）
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響。（）
按照《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為準則》，投資分析師不應當對沒有最終發(fā)布的信息或者不正確的信息進行傳播，但可以根據(jù)這些信息進行交易。（）