多項(xiàng)選擇題董事會(huì)審議下列()事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)2/3以上的獨(dú)立董事通過(guò)。

A.公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易
B.聘請(qǐng)或者更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所
C.公司管理的基金季度報(bào)告
D.公司和基金審計(jì)事務(wù)


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1.多項(xiàng)選擇題公司治理的基本原則包括()。

A.公司獨(dú)立運(yùn)作原則
B.強(qiáng)化制衡機(jī)制原則
C.維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性原則
D.股東利益最大化原則

2.多項(xiàng)選擇題基金管理公司要建立()的治理結(jié)構(gòu),保持公司規(guī)范運(yùn)作,維護(hù)基金份額持有人的利益。

A.組織機(jī)構(gòu)健全
B.職責(zé)劃分清晰
C.制衡監(jiān)督有效
D.激勵(lì)約束合理

3.多項(xiàng)選擇題公司軟件的使用應(yīng)充分考慮的因素包括軟件的()。

A.安全性
B.可靠性
C.穩(wěn)定性
D.創(chuàng)新性

4.多項(xiàng)選擇題()屬于程序性風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

A.防火墻制度
B.交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度
C.反饋制度
D.保密制度

5.多項(xiàng)選擇題風(fēng)險(xiǎn)控制制度由()等部分組成。

A.風(fēng)險(xiǎn)控制的機(jī)構(gòu)設(shè)置
B.風(fēng)險(xiǎn)控制的程序
C.風(fēng)險(xiǎn)控制的具體制度
D.風(fēng)險(xiǎn)控制制度執(zhí)行情況的監(jiān)督

最新試題

基金托管人在每個(gè)交易日結(jié)束后核對(duì)基金的銀行存款和清算備付金賬戶余額。()

題型:判斷題

基金管理公司的經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開(kāi)展工作,以下做法正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金公司風(fēng)險(xiǎn)控制的制度必須伴隨內(nèi)外部環(huán)境的改變及時(shí)進(jìn)行相應(yīng)的修改和完善,體現(xiàn)基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)生債券現(xiàn)貨買賣、回購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí),基金管理公司將該筆業(yè)務(wù)的成交通知單加蓋公司業(yè)務(wù)章后發(fā)送基金托管人。()

題型:判斷題

基金估值過(guò)程中可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有估值計(jì)算方法錯(cuò)誤、估值操作程序錯(cuò)誤、估值系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置或?qū)霐?shù)據(jù)錯(cuò)誤、業(yè)務(wù)人員惡意違規(guī)操作等。()

題型:判斷題

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的關(guān)于基金管理公司治理法律法規(guī),以下屬于基金公司治理結(jié)構(gòu)要求的是()。I.組織機(jī)構(gòu)健全I(xiàn)I.職責(zé)劃分清晰III.制衡監(jiān)督有效IV.激勵(lì)約束合理

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作違法違規(guī)的,應(yīng)及時(shí)以口頭或書面形式通知基金管理人,并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。()

題型:判斷題

從業(yè)務(wù)功能的角度,基金管理公司可以在內(nèi)部設(shè)立的專業(yè)委員會(huì)包括()。I.投資決策委員會(huì)II.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)III.產(chǎn)品審批委員會(huì)IV.運(yùn)營(yíng)估值委員會(huì)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金公司的基金會(huì)計(jì)和公司財(cái)務(wù)分別由基金運(yùn)營(yíng)部門和公司財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé),主要體現(xiàn)機(jī)構(gòu)設(shè)置的()原則。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某公募基金管理公司在梳理風(fēng)險(xiǎn)管理部門的職責(zé)范圍。以下選項(xiàng)中,不應(yīng)納入其職責(zé)范圍的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題