判斷題基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作違法違規(guī)的,應及時以口頭或書面形式通知基金管理人,并報告中國證監(jiān)會。()
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關于基金管理公司風險管理的組織架構和職能,以下說法錯誤的是()。
題型:單項選擇題
甲是A基金公司法律部總監(jiān),一項業(yè)務按規(guī)定需要督察長審批,由于督察長休假,甲代督察長簽字審批,并未告知督察長。請問,甲的行為違反了如下哪一條勤勉盡責的行為要求()。
題型:單項選擇題
基金頭寸指基金在進行交易后的所有現(xiàn)金類賬戶的資金余額。()
題型:判斷題
根據(jù)基金管理公司治理的業(yè)務與信息隔離原則,以下做法正確的是()。
題型:單項選擇題
基金托管人在每個交易日結束后核對基金的銀行存款和清算備付金賬戶余額。()
題型:判斷題
某公募基金管理公司在梳理風險管理部門的職責范圍。以下選項中,不應納入其職責范圍的是()。
題型:單項選擇題
基金估值過程中可能發(fā)生的風險點有估值計算方法錯誤、估值操作程序錯誤、估值系統(tǒng)參數(shù)設置或導入數(shù)據(jù)錯誤、業(yè)務人員惡意違規(guī)操作等。()
題型:判斷題
關于基金公司管理層下設的專業(yè)風險管理委員會的職責,以下說法錯誤的是()。
題型:單項選擇題
基金資產凈值的復核指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會計核算辦法》《關于進一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務的指導意見》等法律法規(guī)為依據(jù),對基金管理人的估值結果即基金份額凈值、基金份額累計凈值以及期初基金份額凈值進行的核對。()
題型:判斷題
在證券投資基金運作中,負責基金投資策略和資產分配等重大事項決策的是()。
題型:單項選擇題