單項選擇題基金()是指基金托管人對管理人的賬務(wù)處理過程與結(jié)果進行核對的過程。

A.賬務(wù)復(fù)核
B.頭寸復(fù)核
C.資產(chǎn)凈值復(fù)核
D.財務(wù)報表復(fù)核


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1.單項選擇題()對基金管理公司的會計核算進行復(fù)核,()負(fù)責(zé)將復(fù)核后的會計信息對外披露。

A.基金管理公司,基金托管人
B.基金管理公司,中國結(jié)算公司
C.基金托管人,基金管理公司
D.基金托管人,中國結(jié)算公司

2.單項選擇題()指基金在證券交易所和銀行間債券市場之外所涉及的資金清算。

A.交易所交易資金清算
B.全國銀行間債券市場交易資金清算
C.場外資金清算
D.場內(nèi)資金清算

4.單項選擇題基金托管人因與管理人的共同行為給基金財產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的,應(yīng)承擔(dān)()。

A.刑事賠償責(zé)任
B.主要賠償責(zé)任
C.連帶賠償責(zé)任
D.不承擔(dān)責(zé)任

最新試題

基金托管人在每個交易日結(jié)束后核對基金的銀行存款和清算備付金賬戶余額。()

題型:判斷題

某公募基金管理公司在梳理風(fēng)險管理部門的職責(zé)范圍。以下選項中,不應(yīng)納入其職責(zé)范圍的是()。

題型:單項選擇題

某基金管理公司出現(xiàn)以下四項風(fēng)險事件,其中屬于信用風(fēng)險的是()。

題型:單項選擇題

基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會計核算辦法》《關(guān)于進一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》等法律法規(guī)為依據(jù),對基金管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、基金份額累計凈值以及期初基金份額凈值進行的核對。()

題型:判斷題

為控制基金參與銀行間債券市場的信用風(fēng)險,基金托管人應(yīng)對基金管理人參與銀行間同業(yè)拆借市場交易進行監(jiān)督。()

題型:判斷題

關(guān)于基金管理公司風(fēng)險管理的組織架構(gòu)和職能,以下說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

基金頭寸指基金在進行交易后的所有現(xiàn)金類賬戶的資金余額。()

題型:判斷題

基金公司風(fēng)險控制的制度必須伴隨內(nèi)外部環(huán)境的改變及時進行相應(yīng)的修改和完善,體現(xiàn)基金公司風(fēng)險管理的是()。

題型:單項選擇題

基金管理人和基金托管人應(yīng)相互提供與本機構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司的名單。()

題型:判斷題

根據(jù)基金管理公司治理的業(yè)務(wù)與信息隔離原則,以下做法正確的是()。

題型:單項選擇題