A.董事會對風(fēng)險管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任
B.業(yè)務(wù)部門的分管領(lǐng)導(dǎo)是部門風(fēng)險管理的第一責(zé)任人
C.公司所有員工是本崗位風(fēng)險管理的直接責(zé)任人
D.管理層對風(fēng)險管理的有效性承擔(dān)直接責(zé)任
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A.對投資組合的風(fēng)險進(jìn)行定性和定量的評估，是組合風(fēng)險管理的第一責(zé)任人
B.改進(jìn)風(fēng)險管理模型并與業(yè)務(wù)部門討論后實施
C.對新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)進(jìn)行獨立的風(fēng)險評估并提出風(fēng)險防范和控制建議
D.擬定公司內(nèi)部的風(fēng)險管理制度并督促執(zhí)行
A.專業(yè)風(fēng)險管理委員會識別公司業(yè)務(wù)所涉及的各類重大風(fēng)險
B.專業(yè)風(fēng)險管理委員會對董事會負(fù)責(zé)，協(xié)助董事會履行風(fēng)險管理職責(zé)
C.專業(yè)風(fēng)險管理委員會指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督各職能部門開展風(fēng)險管理工作
D.專業(yè)風(fēng)險管理委員會重點關(guān)注薄弱環(huán)節(jié)并提出控制措施和解決方案
A.員工甲的看法錯誤，員工乙的看法錯誤
B.員工甲的看法正確，員工乙的看法錯誤
C.員工甲的看法錯誤，員工乙的看法正確
D.員工甲的看法正確，員工乙的看法正確
關(guān)于基金管理公司風(fēng)險管理的適時性原則，以下理解正確的是（）。
I．公司應(yīng)當(dāng)確保其制定的風(fēng)險控制制度具有一定前瞻性
II．公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部環(huán)境的變化及時對風(fēng)險進(jìn)行評估
III．公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)外部因素的變化調(diào)整其風(fēng)險管理政策和措施
A.I、II、III
B.I、II
C.I、III
D.II、III
A.獨立性原則
B.最高性原則
C.全面性原則
D.適時性選擇
最新試題
基金公司管理層在公司年度總結(jié)大會上承諾把風(fēng)險控制放在經(jīng)營管理的首要地位，體現(xiàn)了基金公司風(fēng)險管理的（）原則。
關(guān)于基金公司管理層下設(shè)的專業(yè)風(fēng)險管理委員會的職責(zé)，以下說法錯誤的是（）。
從業(yè)務(wù)功能的角度，基金管理公司可以在內(nèi)部設(shè)立的專業(yè)委員會包括（）。I．投資決策委員會II．風(fēng)險控制委員會III．產(chǎn)品審批委員會IV．運營估值委員會
托管銀行應(yīng)建立、完善各類業(yè)務(wù)規(guī)章制度、工作流程等，以保障基金托管業(yè)務(wù)規(guī)范、高效運作。（）
基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會計核算辦法》《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》等法律法規(guī)為依據(jù)，對基金管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、基金份額累計凈值以及期初基金份額凈值進(jìn)行的核對。（）
基金管理公司的經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開展工作，以下做法正確的是（）。
基金托管人根據(jù)前一日證券交易清算情況計算生成基金頭寸。（）
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作違法違規(guī)的，應(yīng)及時以口頭或書面形式通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會。（）
關(guān)于基金管理公司風(fēng)險管理的目標(biāo)，以下表述正確的是（）。I．確保公司各項業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行II．確?；鹳Y產(chǎn)和公司財產(chǎn)安全I(xiàn)II．確保公司取得長期穩(wěn)定的發(fā)展IV．確?；鹗找媸冀K高于業(yè)績比較基準(zhǔn)
基金估值過程中可能發(fā)生的風(fēng)險點有估值計算方法錯誤、估值操作程序錯誤、估值系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置或?qū)霐?shù)據(jù)錯誤、業(yè)務(wù)人員惡意違規(guī)操作等。（）