A.投資
B.研究
C.交易
D.實際履行相應職責
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你可能感興趣的試題
A.投資管理人員不得直接或間接為其他任何機構(gòu)和個人進行證券投資活動
B.公司員工不得買賣股票，直系親屬買賣股票的應當及時向公司報備其賬戶和買賣情況
C.投資管理人員履行職責時，對可能產(chǎn)生個人利益沖突的情況應當及時向公司報告投資
D.管理人員不得直接或間接接受證券公司、投資公司、上市公司等其他任何機構(gòu)和個人提供的禮金、旅游服務等各種形式的利益
A.不得利用基金財產(chǎn)或利用管理基金份額之便向任何機構(gòu)和個人進行利益輸送
B.不得為了基金業(yè)績排名等實施拉抬尾市、打壓股價等損害證券市場秩序的行為
C.應當牢固樹立合規(guī)意識和風險控制意識
D.不得從事或者配合他人從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動
A.高級管理人員
B.董事
C.監(jiān)事
D.基金經(jīng)理
A.高級管理人員最近6個月內(nèi)被中國證監(jiān)會出具警示函、進行監(jiān)管談話2次以上
B.最近半年內(nèi)受到行業(yè)協(xié)會紀律處分、證券交易所公開譴責2次以上
C.擅離職守
D.向中國證監(jiān)會提供虛假信息、隱瞞重大事項，或者拒絕配合中國證監(jiān)會履行監(jiān)管職責的
A.對高級管理人員所在單位以及監(jiān)管部門的考核
B.監(jiān)事發(fā)現(xiàn)異常情況及時報告
C.中國證券業(yè)協(xié)會出具警示函，進行監(jiān)管談話
D.離任審計、離任審查
最新試題
中國證監(jiān)會主要是通過審閱托管銀行定期報送的報告以及對托管銀行進行定期現(xiàn)場檢查等方式，實現(xiàn)對托管銀行的日常監(jiān)管。（）
取得基金銷售業(yè)務資格的基金銷售機構(gòu)，需要以書面方式每年向中國證監(jiān)會更新報備基本信息。（）
基金經(jīng)理必須具有5年以上證券投資管理的經(jīng)歷。（）
中國證監(jiān)會要求基金銷售賬戶的日常運作遵循"封閉運行、定向劃付、同基金投資人返還、自有資金分開交易、禁止擔保"等系列原則。（）
偏股類基金屬于固定收益類基金。（）
獲得基金托管資格后，商業(yè)銀行可以承接基金的托管業(yè)務。（）
日常監(jiān)督一般是對基金從業(yè)機構(gòu)日常經(jīng)營活動、相關(guān)人員從業(yè)行為、（）基金運作各環(huán)節(jié)的監(jiān)管。
基金管理公司依據(jù)銷售基金的保有量，向基金銷售機構(gòu)支付客戶維護費，用于客戶服務及銷售活動中產(chǎn)生的相關(guān)費用。（）
商業(yè)銀行的基金托管業(yè)務活動主要受中國銀監(jiān)會的監(jiān)管。（）
證券交易所主要負責起草修訂基金信息披露規(guī)范，對基金募集申請材料中的信息披露文件進行審核。（）