多項選擇題基金管理公司、獨立基金銷售機構(gòu)的董事長、總經(jīng)理或者執(zhí)行事務(wù)合伙人的離任審計報告，其內(nèi)容涉及：（）。

A.審計對象任職期間年度考核情況
B.企業(yè)經(jīng)營狀況
C.企業(yè)內(nèi)部控制建設(shè)和風險管理情況
D.企業(yè)發(fā)生違法違規(guī)行為受到處罰或被采取行政監(jiān)管措施等


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1.多項選擇題以下屬于基金公司的投資管理人員的是（）。

A.公司決策委員會成員
B.基金經(jīng)理
C.基金經(jīng)理助理
D.公司督察長

2.多項選擇題基金公司的投資管理人員，是指在公司負責（）的人員。

A.投資
B.研究
C.交易
D.實際履行相應職責

3.多項選擇題利益沖突管理制度要求（）。

A.投資管理人員不得直接或間接為其他任何機構(gòu)和個人進行證券投資活動
B.公司員工不得買賣股票，直系親屬買賣股票的應當及時向公司報備其賬戶和買賣情況
C.投資管理人員履行職責時，對可能產(chǎn)生個人利益沖突的情況應當及時向公司報告投資
D.管理人員不得直接或間接接受證券公司、投資公司、上市公司等其他任何機構(gòu)和個人提供的禮金、旅游服務(wù)等各種形式的利益

4.多項選擇題投資管理人員的基本行為規(guī)范有（）。

A.不得利用基金財產(chǎn)或利用管理基金份額之便向任何機構(gòu)和個人進行利益輸送
B.不得為了基金業(yè)績排名等實施拉抬尾市、打壓股價等損害證券市場秩序的行為
C.應當牢固樹立合規(guī)意識和風險控制意識
D.不得從事或者配合他人從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動

5.多項選擇題基金管理公司應當建立（）的離任制度。

A.高級管理人員
B.董事
C.監(jiān)事
D.基金經(jīng)理