判斷題國家對于基金市場的監(jiān)管是市場的基礎,而基金從業(yè)者的自律是市場的保證。()
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4.多項選擇題按法規(guī),()應當建立相關人員離任審計或者離任審查制度。
A.基金管理公司
B.基金托管銀行
C.基金業(yè)協(xié)會
D.基金銷售機構
5.多項選擇題為了加強對基金從業(yè)人員,特別是行業(yè)高管、基金經(jīng)理離職行為的規(guī)范,中國證監(jiān)會從()等方面進行了具體規(guī)范。
A.制度建設
B.審計報告的內容
C.審查報告的內容
D.審計報告、審查報告的報備
最新試題
獨立基金銷售機構的高級管理人員或者執(zhí)行事務合伙人、證券投資咨詢機構負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員離任的,應當接受離任審計或離任審查。()
題型:判斷題
風險準備金余額達基金資產凈值1%可不再提取。()
題型:判斷題
保本基金參與股指期貨交易,應當根據(jù)風險管理的原則,以套期保值為目的。()
題型:判斷題
目前我國基金行業(yè)的自律管理由中國銀監(jiān)會承擔。()
題型:判斷題
完全按照有關指數(shù)的構成比例進行證券投資的基金品種必須有比例限制。()
題型:判斷題
基金在任何交易日(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的10%。()
題型:判斷題
證券交易所主要負責起草修訂基金信息披露規(guī)范,對基金募集申請材料中的信息披露文件進行審核。()
題型:判斷題
中國證監(jiān)會通過嚴格的日常持續(xù)監(jiān)管,從源頭上控制基金行業(yè)的運作風險、提高行業(yè)服務水平。()
題型:判斷題
按規(guī)定,基金經(jīng)理在任職前應當通過中國銀監(jiān)會組織的證券投資法律知識考試。()
題型:判斷題
基金募集申請材料是否齊備屬于基金募集合規(guī)性審查內容。()
題型:判斷題