多項選擇題按法規(guī),()應(yīng)當(dāng)建立相關(guān)人員離任審計或者離任審查制度。

A.基金管理公司
B.基金托管銀行
C.基金業(yè)協(xié)會
D.基金銷售機構(gòu)


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1.多項選擇題為了加強對基金從業(yè)人員,特別是行業(yè)高管、基金經(jīng)理離職行為的規(guī)范,中國證監(jiān)會從()等方面進行了具體規(guī)范。

A.制度建設(shè)
B.審計報告的內(nèi)容
C.審查報告的內(nèi)容
D.審計報告、審查報告的報備

2.多項選擇題基金經(jīng)理、投資經(jīng)理的離任審查報告,其內(nèi)容涉及:()。

A.所管理基金或者投資組合的基金情況
B.所管理基金或者投資組合與業(yè)績比較基準的對比情況
C.所管理基金或者投資組合的投資合規(guī)情況
D.遵守投資管理人員行為規(guī)范的情況

3.多項選擇題基金管理公司、獨立基金銷售機構(gòu)的董事長、總經(jīng)理或者執(zhí)行事務(wù)合伙人的離任審計報告,其內(nèi)容涉及:()。

A.審計對象任職期間年度考核情況
B.企業(yè)經(jīng)營狀況
C.企業(yè)內(nèi)部控制建設(shè)和風(fēng)險管理情況
D.企業(yè)發(fā)生違法違規(guī)行為受到處罰或被采取行政監(jiān)管措施等

4.多項選擇題以下屬于基金公司的投資管理人員的是()。

A.公司決策委員會成員
B.基金經(jīng)理
C.基金經(jīng)理助理
D.公司督察長

5.多項選擇題基金公司的投資管理人員,是指在公司負責(zé)()的人員。

A.投資
B.研究
C.交易
D.實際履行相應(yīng)職責(zé)

最新試題

對QDⅡ基金,除創(chuàng)新、復(fù)雜產(chǎn)品外,成熟產(chǎn)品不再組織境外專家進行評審。()

題型:判斷題

獨立基金銷售機構(gòu)的高級管理人員或者執(zhí)行事務(wù)合伙人、證券投資咨詢機構(gòu)負責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員離任的,應(yīng)當(dāng)接受離任審計或離任審查。()

題型:判斷題

開放式基金的銷售業(yè)務(wù)由基金管理人負責(zé),基金管理人可以委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理。()

題型:判斷題

法律不允許基金銷售機構(gòu)就法定或基金合同約定服務(wù)之外的附加服務(wù)()收取增值服務(wù)費。

題型:判斷題

封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進行競價交易,其登記業(yè)務(wù)由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理。()

題型:判斷題

保本基金參與股指期貨交易,應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險管理的原則,以套期保值為目的。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會主要是通過審閱托管銀行定期報送的報告以及對托管銀行進行定期現(xiàn)場檢查等方式,實現(xiàn)對托管銀行的日常監(jiān)管。()

題型:判斷題

上市公告書屬于基金募集申請材料。()

題型:判斷題

對于不同風(fēng)險收益特征的基金,其具體投資范圍和資產(chǎn)配置比例會有差別。()

題型:判斷題

證券交易所主要負責(zé)起草修訂基金信息披露規(guī)范,對基金募集申請材料中的信息披露文件進行審核。()

題型:判斷題