A.因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起滿3年
B.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起已滿5年
C.因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期已滿3年
D.因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未滿3年
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A.期貨公司董事長和監(jiān)事會主席
B.期貨公司總經理
C.財務負責人、營業(yè)部負責人
D.期貨公司法定代表人
A.1
B.2
C.3
D.5
A.該人員仍然可以依法從事期貨業(yè)務
B.2年內該人員不得擔任董事
C.期貨公司應當將該人員開除
D.期貨公司應當將該人員免職
A.總經理助理
B.業(yè)務部門負責人
C.獨立董事
D.董事會秘書
A.2
B.3
C.5
D.7
最新試題
張三、李四、王五、吳六四人同時申請某期貨公司的董事長一職，根據(jù)下列情況能夠獲得申請資格的是（）。
期貨公司高級管理人員可以同時在期貨公司參股的2家公司兼任財務負責人。（）
以下人員不具備申請成為期貨公司董事長的資格的是（）。
張某為某期貨公司的總經理，王某為其高中好友。并在張某的期貨公司里面開立賬戶。王某多次找到李某，要求其透露一些期貨信息，張某根據(jù)其利用其職權從證券交易所獲得的信息，暗示某些期貨價格可能會上漲，結果王某從中共獲利50萬元，并給予張某好處費15萬元。本案例中，關于對張某的下列說法中，正確的是（）。
申請營業(yè)部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請。（）
期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。（）
期貨公司董事未按規(guī)定參加業(yè)務培訓的，中國證監(jiān)會可以責令改正，并對其進行監(jiān)管談話，出具警示函。（）
具有從事期貨業(yè)務10年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。（）
期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經理層人員和取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書。（）
期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間累計5次被行業(yè)自律組織紀律處分，中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。（）