A.董事長
B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
C.總經(jīng)理
D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人
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A.董事長
B.監(jiān)事會(huì)主席
C.高級(jí)管理人員
D.獨(dú)立董事
A.董事
B.監(jiān)事
C.高級(jí)管理人員
D.人力資源部負(fù)責(zé)人
A.申請(qǐng)人依法解散
B.申請(qǐng)人撤回申請(qǐng)材料
C.申請(qǐng)人被依法采取停業(yè)整頓
D.申請(qǐng)人未在規(guī)定期限內(nèi)針對(duì)反饋意見作出進(jìn)一步說明、解釋
A.期貨交易所
B.期貨公司
C.中國證監(jiān)會(huì)
D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
A.沒收違法所得,并處3萬元以下罰款
B.予以警告
C.撤銷任職資格
D.情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格
最新試題
申請(qǐng)除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格,應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)。()
期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的,應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。()
張某為某期貨公司的總經(jīng)理,王某為其高中好友。并在張某的期貨公司里面開立賬戶。王某多次找到李某,要求其透露一些期貨信息,張某根據(jù)其利用其職權(quán)從證券交易所獲得的信息,暗示某些期貨價(jià)格可能會(huì)上漲,結(jié)果王某從中共獲利50萬元,并給予張某好處費(fèi)15萬元。本案例中,關(guān)于對(duì)張某的下列說法中,正確的是()。
期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。()
在同一期貨公司內(nèi),總經(jīng)理改任營業(yè)部負(fù)責(zé)人,其任職資格不會(huì)自改任之日起自動(dòng)失效。()
張三、李四、王五、吳六四人同時(shí)申請(qǐng)某期貨公司的董事長一職,根據(jù)下列情況能夠獲得申請(qǐng)資格的是()。
以下人員不具備申請(qǐng)成為期貨公司董事長的資格的是()。
期貨公司無故拖延或者拒不審計(jì)的,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)。有關(guān)審計(jì)費(fèi)用由期貨公司相關(guān)負(fù)責(zé)人承擔(dān)。()
申請(qǐng)除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格,應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn),或者經(jīng)濟(jì)管理工作3年以上經(jīng)驗(yàn)。()
申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)當(dāng)具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格。()